证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2021-026
财通证券股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于 2021
年 4 月 27 日在财通双冠大厦西楼 1105 会议室以现场结合视频会议方式召开。会
议通知于 2021 年 4 月 16 日以电子邮件等方式发出。会议应出席董事 9 人，实际
出席董事 9 人。本次会议由董事长陆建强先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案：
一、审议通过《2020 年度总经理工作报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
二、审议通过《2020 年度董事会工作报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
本议案需提交股东大会审议。
公司独立董事向会议提交的《独立董事 2020 年度述职报告》刊登在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三、审议通过《2020 年年度报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《2020 年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；《2020 年年度报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、审议通过《2021 年第一季度报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
《2021 年第一季度报告正文》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）;《2021 年第一季度报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
五、审议通过《2020 年度财务决算报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过《2020 年度利润分配方案》
公司 2020 年度利润分配采用现金分红方式，以总股本 3,589,000,000 股为
基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），共派发现金红利717,800,000.00 元。根据上述利润分配方案，公司拟分配的现金股利总额占 2020年合并口径下归属于母公司所有者净利润的 31.32%。
因公司于 2020 年 12 月发行的 A 股可转换公司债券将于 2021 年 6 月进入
转股期，A 股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前无法确定，如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《关于 2020 年度利润分配方案的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
七、审议通过《2020 年度内部控制评价报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
《2020 年度内部控制评价报告》和《内部控制审计报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
八、审议通过《2020 年度合规报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
九、审议通过《2020 年度廉洁从业管理报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
十、审议通过《2020 年度风险管理报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
十一、审议通过《2020 年度社会责任报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
《2020 年度社会责任报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十二、审议通过《关于 2020 年度高级管理人员绩效考核的议案》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
十三、审议通过了《关于确认 2020 年关联交易的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权
关联董事陆建强、黄伟建、方敬华、支炳义回避表决。
本议案需提交股东大会审议。
十四、审议通过《关于预计 2021 年日常关联交易的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权
关联董事陆建强、黄伟建、方敬华、支炳义回避表决。
本议案需提交股东大会审议。
《关于预计 2021 年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十五、审议通过《2021 年经营管理计划》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
十六、审议通过《关于核准 2021 年度证券投资额度的议案》
2021 年度公司证券投资额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的
规定上限，其中，自营权益类证券及其衍生品投资业务额度不超过 2020 年末净资本的 50%；自营非权益类证券及其衍生品投资业务额度不超过 2020 年末净资本的 400%；授权公司经营层在符合中国证监会有关自营管理、风险管理的相关规定下，根据市场情况在上述额度内调整公司证券投资业务规模。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
本议案需提交股东大会审议。
十七、审议通过《2021 年风险管理政策》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
十八、审议通过《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《募集资金年
度存放与使用情况鉴证报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十九、审议通过《关于会计政策变更的议案》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
《关于会计政策变更的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十、审议通过《关于境内外债务融资工具的一般性授权的议案》
逐项表决结果均为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
公司境内外债务融资工具的一般性授权情况如下：
1.负债主体与负债方式
公司运用境内外债务融资工具对外融资将以公司或公司的境内外全资附 属公司作为负债主体，以一次或多次或多期的形式在境内外向社会公开发行或 向合格投资者定向发行、或以其他监管许可的方式实施。
具体负债主体、发行时间、发行数量、发行分期、币种和发行方式，由股 东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长依据有关法律法规、市场 环境和实际需要共同或分别确定。
2.债务融资工具的品种及发行规模上限
公司运用各类境内外债务融资工具（除同业拆借及债券回购外）开展债务 融资总额不超过人民币600亿元（含600亿元，以发行后待偿还余额计算；以外 币发行的，按照每次发行时中国人民银行公布的汇率中间价折算）。授权额度 包含本次决议前已发行但未偿还的债务融资工具规模。
公司可开展的债务融资工具品种包括：境内发行的证券公司短期融资券、 公司债券（含证券公司短期公司债券）、次级债券（含永续次级债券）、次级债 务、收益凭证、金融债券、可续期债券、证金公司转融通（含转融资、转融券）、 资产证券化、同业拆借、债券回购、债券借贷、收益权转让、银行贷款（包括 但不限于银行授信、银行贷款、银团贷款等）、法人透支，以及其他按相关规 定经中国证监会及其他相关部门注册、审批、备案或认可的公司可以发行的境 内债务融资工具等；境外发行的美元、欧元等外币及离岸人民币债券、中期票 据计划、外币票据、商业票据等境外债务融资工具及监管机构许可发行的其他 品种等融资工具。
其中，收益凭证最高待偿还余额不超过净资本的60%，短期融资券、同业
拆借、转融通最高待偿还余额不超过主管机关授权的最大规模。如相应监管规定发生变化，公司应以新的监管规定为准。
在符合监管要求和风险控制的前提下，公司根据实际需要组织实施债务融资，并根据债券融资工具的特点和业务需要进行分级授权。
本次议案所涉及的公司境内外债务融资工具均不含转股条款。
本议案通过后，公司根据以往历次董事会和股东大会决议已经决定并已向监管机构或其他相关主体提出债务融资工具的发行审核申请，原相关决议授权有效期延续至该债务融资工具获得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记（如适用），并完成发行之日止。已经取得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记的（如适用）债务融资工具发行安排，公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，原相关决议授权有效期延续至该次发行或部分发行完成之日止。
公司债务融资工具发行的具体品种和金额，由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据各类债务融资工具授权额度的剩余情况、授权有效期，以及每次债务工具的具体发行规模、期限等确定。本议案所涉及的公司境内外债务融资工具的品种及具体清偿地位，由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据相关规定及发行时的市场情况确定。
3.债务融资工具的期限
公司境内外债务融资工具的期限均不超过10年（含10年），但发行永续债券的情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据相关规定及发行时的市场情况确定。
4.债务融资工具的发行价格及利率
由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据境内外债务融资工具发行时的市场情况及相关法律法规确定公司境内外债务融资工具的定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式。
5.担保及其它信用增级安排
由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据公司境内外
债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其它信用增级安排。
6.募集资金用途
公司境内外债务融资工具的募集资金将用于补充营运资金，偿还存量债务，扩大业务范围和规模，优化财务结构和业务结构，提高公司综合竞争力。具体用途由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据公司资金需求确定。
7.发行对象及向公司股东配售的安排
公司境内外债务融资工具的发行对象为符合认购条件的投资者。具体发行对象由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予
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