601108 沪市 财通证券

公司代码：601108                                      公司简称：财通证券
        财通证券股份有限公司

          2020 年半年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
  整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人陆建强、主管会计工作负责人王跃军及会计机构负责人（会计主管人员）周瀛声
  明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  本公司2020年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  重大风险提示

  公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及信息技术风险等，具体体现为：因整体经济及外部环境影响，如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。


  公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，敬请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况的讨论与分析”的相关内容。
十、 其他
√适用 □不适用
本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                        目录


第一节    释义......5
第二节    公司简介和主要财务指标......6
第三节    公司业务概要......14
第四节    经营情况的讨论与分析......17
第五节    重要事项......31
第六节    普通股股份变动及股东情况......43
第七节    优先股相关情况......45
第八节    董事、监事、高级管理人员情况......46
第九节    公司债券相关情况......47
第十节    财务报告......53
第十一节  备查文件目录......190
第十二节  证券公司信息披露......190

                      第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

公司/本公司/财通证券            指      财通证券股份有限公司

报告期                          指      2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

财通有限                        指      财通证券有限责任公司

财通经纪                        指      财通证券经纪有限责任公司，系财通有限前身

实际控制人                      指      浙江省财政厅

浙江金控/控股股东              指      浙江省金融控股有限公司

浙江财开                        指      浙江省财务开发有限责任公司

天和证券                        指      天和证券经纪有限公司

财通证券资管                    指      财通证券资产管理有限公司

财通资本                        指      浙江财通资本投资有限公司

财通创新                        指      财通创新投资有限公司

永安期货                        指      永安期货股份有限公司

财通基金                        指      财通基金管理有限公司

财通香港                        指      财通证券（香港）有限公司

财通国际证券                    指      财通国际证券有限责任公司

财通国际资管                    指      财通国际资产管理有限公司

财通国际投资                    指      财通国际投资有限公司

财缘通                          指      财缘通（上海）投资咨询有限公司

财通国际资本                    指      财通国际资本管理公司

中国证监会                      指      中国证券监督管理委员会

上交所                          指      上海证券交易所

浙江证监局                      指      中国证券监督管理委员会浙江监管局

全国社保基金理事会              指      中华人民共和国全国社会保障基金理事会

公司法/《公司法》              指      《中华人民共和国公司法》

证券法/《证券法》              指      《中华人民共和国证券法》

《上市规则》                    指      《上海证券交易所上市规则》

《公司章程》                    指      现行有效的《财通证券股份有限公司章程》

董事会                          指      财通证券股份有限公司董事会

监事会                          指      财通证券股份有限公司监事会


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                    财通证券股份有限公司

公司的中文简称                    财通证券

公司的外文名称                    CAITONG SECURITIES CO.,LTD

公司的外文名称缩写                CAITONGSECURITIES

公司的法定代表人                  陆建强

公司总经理                        阮琪

注册资本和净资本

                                      本报告期末                上年度末

注册资本                                3,589,000,000.00      3,589,000,000.00

净资本                                  14,726,441,272.20      15,819,501,520.60

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

经营范围        证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券承销与保荐；融资融券；证券
            投资基金代销；代销金融产品。

                1、本公司主要业务资质：

                证券经纪业务资格；网上证券委托业务资格；结算参与人资格；开放式证
            券投资基金代销业务资格；外币有价证券经纪业务资格；代理“上证基金通”
            业务资格；提供中间介绍业务资格；参加全国银行间同业拆借中心组织的债券
            交易资格；自营业务和证券承销业务资格；全国银行间同业拆借市场资格；保
            荐机构资格；代办系统主办券商业务资格；融资融券业务资格；中小企业私募
            债券承销资格；约定购回式证券交易权限（沪、深交易所）；代销金融产品业
业务资质    务资格；作为转融通业务借入人参与转融资业务资格；推荐商会员资格；股票
            质押式回购交易权限（沪、深交易所）；全国中小企业股份转让系统从事推荐
            业务和经纪业务资格；经营外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务资
            格；转融券业务资格；作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业
            务资格；港股业务交易权限；互联网证券业务试点；柜台市场试点资格；股票
            期权交易业务资格；经营证券业务许可证。

                2、主要子公司及重要参股公司的其他主要业务资格及业务范围：

                财通证券资产管理有限公司：证券资产管理业务；公开募集证券投资基金
            管理业务；受托管理保险资金业务。


                浙江财通资本投资有限公司：私募投资基金管理人。

                财通创新投资有限公司：金融产品投资，股权投资。

                财通证券（香港）有限公司：证券交易、孖展融资；就证券提供意见；就
            机构融资提供意见；提供资产管理；放债人业务；咨询业务。

                财通基金管理有限公司：合格境内机构投资者资格；基金管理资格；特定
            客户资产管理业务资格；私募基金业务外包服务；受托管理保险资金业务。
                永安期货股份有限公司：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询，
            资产管理，基金销售。

二、 联系人和联系方式

                                  董事会秘书                证券事务代表

姓名                                申建新                    何干良

联系地址                  浙江省杭州市西湖区天目山路 浙江省杭州市西湖区天目山路
                          198号财通双冠大厦西楼      198号财通双冠大厦西楼

电话                      0571-87821312              0571-87821312

传真                      0571-87823288              0571-87823288

电子信箱                  ir@ctsec.com              heganliang@ctsec.com

三、 基本情况变更简介

公司注册地址                    浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

公司注册地址的邮政编码          310007

公司办公地址