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601108 沪市 财通证券


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601108:财通证券2020年半年度报告

公告日期:2020-08-29

601108:财通证券2020年半年度报告 PDF查看PDF原文

公司代码:601108                                      公司简称:财通证券
        财通证券股份有限公司

          2020 年半年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
  整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人陆建强、主管会计工作负责人王跃军及会计机构负责人(会计主管人员)周瀛声
  明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  本公司2020年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、  重大风险提示

  公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及信息技术风险等,具体体现为:因整体经济及外部环境影响,如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险;证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动,从而对公司造成损失的风险;公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险;由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险,以及外部事件影响所造成损失的风险;及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。


  公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系,以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险,敬请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况的讨论与分析”的相关内容。
十、 其他
√适用 □不适用
本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况,均系四舍五入原因造成。


                        目录


第一节    释义......5
第二节    公司简介和主要财务指标......6
第三节    公司业务概要......14
第四节    经营情况的讨论与分析......17
第五节    重要事项......31
第六节    普通股股份变动及股东情况......43
第七节    优先股相关情况......45
第八节    董事、监事、高级管理人员情况......46
第九节    公司债券相关情况......47
第十节    财务报告......53
第十一节  备查文件目录......190
第十二节  证券公司信息披露......190

                      第一节  释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义

公司/本公司/财通证券            指      财通证券股份有限公司

报告期                          指      2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

财通有限                        指      财通证券有限责任公司

财通经纪                        指      财通证券经纪有限责任公司,系财通有限前身

实际控制人                      指      浙江省财政厅

浙江金控/控股股东              指      浙江省金融控股有限公司

浙江财开                        指      浙江省财务开发有限责任公司

天和证券                        指      天和证券经纪有限公司

财通证券资管                    指      财通证券资产管理有限公司

财通资本                        指      浙江财通资本投资有限公司

财通创新                        指      财通创新投资有限公司

永安期货                        指      永安期货股份有限公司

财通基金                        指      财通基金管理有限公司

财通香港                        指      财通证券(香港)有限公司

财通国际证券                    指      财通国际证券有限责任公司

财通国际资管                    指      财通国际资产管理有限公司

财通国际投资                    指      财通国际投资有限公司

财缘通                          指      财缘通(上海)投资咨询有限公司

财通国际资本                    指      财通国际资本管理公司

中国证监会                      指      中国证券监督管理委员会

上交所                          指      上海证券交易所

浙江证监局                      指      中国证券监督管理委员会浙江监管局

全国社保基金理事会              指      中华人民共和国全国社会保障基金理事会

公司法/《公司法》              指      《中华人民共和国公司法》

证券法/《证券法》              指      《中华人民共和国证券法》

《上市规则》                    指      《上海证券交易所上市规则》

《公司章程》                    指      现行有效的《财通证券股份有限公司章程》

董事会                          指      财通证券股份有限公司董事会

监事会                          指      财通证券股份有限公司监事会


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                    财通证券股份有限公司

公司的中文简称                    财通证券

公司的外文名称                    CAITONG SECURITIES CO.,LTD

公司的外文名称缩写                CAITONGSECURITIES

公司的法定代表人                  陆建强

公司总经理                        阮琪

注册资本和净资本

                                      本报告期末                上年度末

注册资本                                3,589,000,000.00      3,589,000,000.00

净资本                                  14,726,441,272.20      15,819,501,520.60

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

经营范围        证券经纪;证券投资咨询;证券自营;证券承销与保荐;融资融券;证券
            投资基金代销;代销金融产品。

                1、本公司主要业务资质:

                证券经纪业务资格;网上证券委托业务资格;结算参与人资格;开放式证
            券投资基金代销业务资格;外币有价证券经纪业务资格;代理“上证基金通”
            业务资格;提供中间介绍业务资格;参加全国银行间同业拆借中心组织的债券
            交易资格;自营业务和证券承销业务资格;全国银行间同业拆借市场资格;保
            荐机构资格;代办系统主办券商业务资格;融资融券业务资格;中小企业私募
            债券承销资格;约定购回式证券交易权限(沪、深交易所);代销金融产品业
业务资质    务资格;作为转融通业务借入人参与转融资业务资格;推荐商会员资格;股票
            质押式回购交易权限(沪、深交易所);全国中小企业股份转让系统从事推荐
            业务和经纪业务资格;经营外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务资
            格;转融券业务资格;作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业
            务资格;港股业务交易权限;互联网证券业务试点;柜台市场试点资格;股票
            期权交易业务资格;经营证券业务许可证。

                2、主要子公司及重要参股公司的其他主要业务资格及业务范围:

                财通证券资产管理有限公司:证券资产管理业务;公开募集证券投资基金
            管理业务;受托管理保险资金业务。


                浙江财通资本投资有限公司:私募投资基金管理人。

                财通创新投资有限公司:金融产品投资,股权投资。

                财通证券(香港)有限公司:证券交易、孖展融资;就证券提供意见;就
            机构融资提供意见;提供资产管理;放债人业务;咨询业务。

                财通基金管理有限公司:合格境内机构投资者资格;基金管理资格;特定
            客户资产管理业务资格;私募基金业务外包服务;受托管理保险资金业务。
                永安期货股份有限公司:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询,
            资产管理,基金销售。

二、 联系人和联系方式

                                  董事会秘书                证券事务代表

姓名                                申建新                    何干良

联系地址                  浙江省杭州市西湖区天目山路 浙江省杭州市西湖区天目山路
                          198号财通双冠大厦西楼      198号财通双冠大厦西楼

电话                      0571-87821312              0571-87821312

传真                      0571-87823288              0571-87823288

电子信箱                  ir@ctsec.com              heganliang@ctsec.com

三、 基本情况变更简介

公司注册地址                    浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

公司注册地址的邮政编码          310007

公司办公地址             
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