公司代码:601108 公司简称:财通证券
财通证券股份有限公司
2020 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人陆建强、主管会计工作负责人王跃军及会计机构负责人(会计主管人员)周瀛声
明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司2020年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
九、 重大风险提示
公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及信息技术风险等,具体体现为:因整体经济及外部环境影响,如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险;证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动,从而对公司造成损失的风险;公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险;由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险,以及外部事件影响所造成损失的风险;及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。
公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系,以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险,敬请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况的讨论与分析”的相关内容。
十、 其他
√适用 □不适用
本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况,均系四舍五入原因造成。
目录
第一节 释义......5
第二节 公司简介和主要财务指标......6
第三节 公司业务概要......14
第四节 经营情况的讨论与分析......17
第五节 重要事项......31
第六节 普通股股份变动及股东情况......43
第七节 优先股相关情况......45
第八节 董事、监事、高级管理人员情况......46
第九节 公司债券相关情况......47
第十节 财务报告......53
第十一节 备查文件目录......190
第十二节 证券公司信息披露......190
第一节 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司/本公司/财通证券 指 财通证券股份有限公司
报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
财通有限 指 财通证券有限责任公司
财通经纪 指 财通证券经纪有限责任公司,系财通有限前身
实际控制人 指 浙江省财政厅
浙江金控/控股股东 指 浙江省金融控股有限公司
浙江财开 指 浙江省财务开发有限责任公司
天和证券 指 天和证券经纪有限公司
财通证券资管 指 财通证券资产管理有限公司
财通资本 指 浙江财通资本投资有限公司
财通创新 指 财通创新投资有限公司
永安期货 指 永安期货股份有限公司
财通基金 指 财通基金管理有限公司
财通香港 指 财通证券(香港)有限公司
财通国际证券 指 财通国际证券有限责任公司
财通国际资管 指 财通国际资产管理有限公司
财通国际投资 指 财通国际投资有限公司
财缘通 指 财缘通(上海)投资咨询有限公司
财通国际资本 指 财通国际资本管理公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局
全国社保基金理事会 指 中华人民共和国全国社会保障基金理事会
公司法/《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
证券法/《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所上市规则》
《公司章程》 指 现行有效的《财通证券股份有限公司章程》
董事会 指 财通证券股份有限公司董事会
监事会 指 财通证券股份有限公司监事会
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 财通证券股份有限公司
公司的中文简称 财通证券
公司的外文名称 CAITONG SECURITIES CO.,LTD
公司的外文名称缩写 CAITONGSECURITIES
公司的法定代表人 陆建强
公司总经理 阮琪
注册资本和净资本
本报告期末 上年度末
注册资本 3,589,000,000.00 3,589,000,000.00
净资本 14,726,441,272.20 15,819,501,520.60
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
经营范围 证券经纪;证券投资咨询;证券自营;证券承销与保荐;融资融券;证券
投资基金代销;代销金融产品。
1、本公司主要业务资质:
证券经纪业务资格;网上证券委托业务资格;结算参与人资格;开放式证
券投资基金代销业务资格;外币有价证券经纪业务资格;代理“上证基金通”
业务资格;提供中间介绍业务资格;参加全国银行间同业拆借中心组织的债券
交易资格;自营业务和证券承销业务资格;全国银行间同业拆借市场资格;保
荐机构资格;代办系统主办券商业务资格;融资融券业务资格;中小企业私募
债券承销资格;约定购回式证券交易权限(沪、深交易所);代销金融产品业
业务资质 务资格;作为转融通业务借入人参与转融资业务资格;推荐商会员资格;股票
质押式回购交易权限(沪、深交易所);全国中小企业股份转让系统从事推荐
业务和经纪业务资格;经营外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务资
格;转融券业务资格;作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业
务资格;港股业务交易权限;互联网证券业务试点;柜台市场试点资格;股票
期权交易业务资格;经营证券业务许可证。
2、主要子公司及重要参股公司的其他主要业务资格及业务范围:
财通证券资产管理有限公司:证券资产管理业务;公开募集证券投资基金
管理业务;受托管理保险资金业务。
浙江财通资本投资有限公司:私募投资基金管理人。
财通创新投资有限公司:金融产品投资,股权投资。
财通证券(香港)有限公司:证券交易、孖展融资;就证券提供意见;就
机构融资提供意见;提供资产管理;放债人业务;咨询业务。
财通基金管理有限公司:合格境内机构投资者资格;基金管理资格;特定
客户资产管理业务资格;私募基金业务外包服务;受托管理保险资金业务。
永安期货股份有限公司:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询,
资产管理,基金销售。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 申建新 何干良
联系地址 浙江省杭州市西湖区天目山路 浙江省杭州市西湖区天目山路
198号财通双冠大厦西楼 198号财通双冠大厦西楼
电话 0571-87821312 0571-87821312
传真 0571-87823288 0571-87823288
电子信箱 ir@ctsec.com heganliang@ctsec.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼
公司注册地址的邮政编码 310007
公司办公地址