证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2019-014
财通证券股份有限公司
第二届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记一载、、误股导票性交陈易述异或常重波大动遗的漏情。况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2019年4月25日在公司总部1721会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2019年4月15日以电子邮件等方式发出。会议应出席董事12人，实际出席董事11人，其中董事龚方乐先生委托董事长陆建强先生代为出席，董事胡国华先生、独立董事汪炜先生和舒明先生以通讯方式表决。本次会议由董事长陆建强先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案：
一、审议通过《关于审议2018年度总经理工作报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
二、审议通过《关于审议2018年度董事会工作报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
公司独立董事向会议提交的《独立董事2018年度述职报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三、审议通过《关于审议2018年年度报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《2018年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），2018年年度报告全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、审议通过《关于审议2019年第一季度报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
《2019年第一季度报告正文》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），2019年第一季度报告全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
五、审议通过《关于审议2018年度财务决算报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过《关于审议2018年度利润分配方案的议案》
董事会同意公司2018年度利润分配采用现金分红方式，以总股本3,589,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.7元（含税），共派发现金红利251,230,000.00元。根据上述利润分配方案，公司拟分配的现金股利总额占2018年合并口径下归属于母公司股东净利润的30.68%。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过《关于审议2018年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
《2018年度内部控制评价报告》和《内部控制审计报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
八、审议通过《关于审议2018年度合规报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
九、审议通过《关于审议2018年度合规管理有效性评估报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
十、审议通过《关于审议2018年度风险评估报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
十一、审议通过《关于审议2018年度社会责任报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
公司《2018年度社会责任报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十二、审议通过《关于审议2018年度高级管理人员绩效考核的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
十三、会议审议通过了《关于确认2018年关联交易的议案》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权
关联董事陆建强、阮琪、龚方乐、胡国华、黄志明、何向东回避表决。
本议案需提交股东大会审议。
十四、审议通过《关于预计2019年日常关联交易的议案》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权
关联董事陆建强、阮琪、龚方乐、胡国华、黄志明、何向东回避表决。
本议案需提交股东大会审议。
《关于预计2019年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报 》、《 证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十五、审议通过《关于审议2019年经营管理计划的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
十六、审议通过《关于核准2019年度证券投资额度的议案》
2019年度公司证券投资额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限，其中，自营权益类证券及其衍生品投资业务额度不超过2018年末净资本的30%；自营非权益类证券及其衍生品投资业务额度不超过2018年末净资本的300%；资本中介业务额度（以自有资金投入额计算，包括融资融券业务、股票质押业务等）不超过2018年末净资本的200%；授权公司总经理在符合中国证监会有关自营管理、风险管理的相关规定下，根据市场情况在上述额度内调整公司自营业务规模和信用业务规模。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
十七、审议通过《关于审议2019年风险管理政策的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
十八、审议通过《关于会计政策变更的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
会议同意公司根据财政部新颁布或者修订的会计准则等相关文件规定，对本公司相关会计政策进行变更并进行相关会计处理。
《关于会计政策变更的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十九、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
公司董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准
则》和公司会计政策的规定，依据充分，基于谨慎性原则，已公允地反映了公司实际资产状况、财务状况。
《关于计提资产减值准备的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十、审议通过《关于境内外债务融资工具的一般性授权的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
关于公司境内外债务融资工具的一般性授权，详见附件一。
本议案需提交股东大会审议。
二十一、审议通过《关于延长公开发行可转换公司债券的股东大会决议有效期和授权有效期的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
二十二、审议通过《关于提请董事会延长授权董事长办理公开发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
二十三、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《前次募集资金使用情况报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十四、审议通过《关于修订<反洗钱和反恐怖融资基本制度>的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
《反洗钱和反恐怖融资基本制度》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十五、审议通过《关于修订<风险管理基本制度>的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
《风险管理基本制度》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十六、审议通过《关于制定<关联交易管理制度>的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《关联交易管理制度》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十七、审议通过《关于修订的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
《IT治理办法》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十八、审议通过《关于审议<高管考核与薪酬管理制度>的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
《高级管理人员考核与薪酬管理制度》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十九、审议通过《关于修订<工资总额管理办法>的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
三十、审议通过《关于部分组织架构调整的议案》
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
三十一、审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》
1.会议同意聘任夏理芬先生担任公司副总经理，并继续担任首席风
险官，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止，同时免去夏理芬先生总经理助理职务。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
2.会议同意聘任方铁道先生担任公司副总经理，方铁道先生自董事会审议通过并取得证券公司高级管理人员任职资格之日起开始履职，任期至本届董事会届满时止。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
夏理芬先生简历、方铁道先生简历详见附件二。
三十二、审议通过《关于调整审计委员会委员的议案》
会议选举独立董事汪炜先生为董事会审计委员会委员，与原委员沈建林（主任委员）先生、钱水土先生、胡国华先生、黄志明先生共同组成第二届董事会审计委员会。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
三十三、审议通过《关于2018-2019年对外捐赠的议案》
会议同意公司2018年对外捐赠金额为1251万元；同意2019年公司对外捐赠金额不超过2000万元，具体捐赠项目及每笔捐赠金额由公司在上述额度范围内根据实际情况确定。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
三十四、审议通过《关于龚方乐先生不再担任董事职务的议案》
1.龚方乐先生不再担任公司副董事长职务（因未取得副董事长任职资格未实际履职）
自董事会审议通过之日起，龚方乐先生不再担任公司第二届董事会副董事长职务。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
2.龚方乐先生不再担任公司董事职务，本事项需提交股东大会审议。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
