601099 沪市 太平洋

证券代码：601099  证券简称：太平洋  公告编号：临 2024-10
      太平洋证券股份有限公司

    关于修订《公司章程》的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25 日召开第
四届董事会第五十九次会议，审议通过了关于修订《公司章程》的议案。

  公司董事会同意根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关业务规则的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》进行修订（详见公告附件），并提请股东大会授权公司经营管理层全权办理本次修订《公司章程》的相关手续。

  《公司章程》自股东大会审议通过后至 2024 年 7 月 1 日《公司法》（2023 年
修订）施行前，相关条款与现行《公司法》规定不一致的，以现行《公司法》规定为准。

  《公司章程》全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

  附件：《太平洋证券股份有限公司章程》修订对照表

  特此公告。

                                        太平洋证券股份有限公司董事会
                                            二〇二四年四月二十七日

      附件：《太平洋证券股份有限公司章程》修订对照表

            原条款序号、内容                        新条款序号、内容                变更依据

  第一条  为维护公司、股东和债权人的合    第一条  为规范公司的组织和行为，保 根据《公司法》和法
法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 护公司、股东、职工和债权人的合法权益，根 规出台情况修改补民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 充。
华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下
《上市公司章程指引》（以下简称《章程指引》）、 简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》
《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管
《证券公司治理准则》（以下简称《治理准则》） 理办法》《上市公司章程指引》《证券公司治
和其他有关规范证券公司运作的规定，制订本 理准则》《证券公司股权管理规定》（以下简

章程。                                  称《股权管理规定》）和其他有关规范上市证

                                        券公司运作的规定，制订本章程。

  第三条  2007年4月6日经中国证券监督管    第三条  经上海证券交易所上证上字 根据本章程其他条
理委员会证监机构字〔2007〕81号文批准，公司 〔2007〕220号文批准，公司股票于2007年12 款修改完善。
增加注册股本10,200万元；经上海证券交易所上 月28日在上海证券交易所上市。
证上字〔2007〕220号文批准，公司股票于2007
年12月28日在上海证券交易所上市。

  第八条  总经理为公司的法定代表人。        第八条  总经理为公司的法定代表人。  根据《公司法》修
                                            总经理辞任的，视为同时辞去法定代表 改。

                                        人。

                                            法定代表人辞任的，公司应当在法定代表

                                        人辞任之日起30日内确定新的法定代表人。

  第十一条  本章程所称其他高级管理人员    第十一条  本章程所称其他高级管理人 根据《证券基金经
是指公司的副总经理、财务负责人、合规总监、 员是指公司的副总经理、财务总监、合规总监、 营机构信息技术管首席风险官、董事会秘书以及有关法律法规确 首席风险官、首席信息官、董事会秘书以及有 理办法》及公司实
定为高级管理人员的其他人员。              关法律法规确定为高级管理人员的其他人员。 际情况修改。

  （新增条款）                            第十二条  公司根据中国共产党章程的 根据《上市公司章
                                        规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司 程指引》新增。
                                        为党组织的活动提供必要条件。

  第十二条  公司的经营宗旨：依照国家的    第十三条  公司的经营宗旨：遵守法律 根据《公司法》和中
相关政策法规、遵循社会主义市场经济原则，诚 法规，诚实守信，规范经营，以证券行业文化 国证券业协会关于实守信，勤勉尽责，致力于开拓证券业务，拓展 核心价值观为指引，致力于开拓证券业务，服 证券行业文化建设社会资金融通渠道，为广大客户提供稳健、安 务实体经济和国家战略，创造良好的经济效益 的相关要求修改。全、优质、高效的服务，为全体股东创造稳定而 和社会效益。
丰厚的收益，追求良好的经济效益和社会效益。    公司文化建设的总体目标：践行“合规、

                                        诚信、专业、稳健”的行业价值观，充分考虑

                                        股东、客户、员工利益和社会公共利益，积极

                                        承担社会责任，坚持可持续发展理念，引导和

                                        促进公司高质量发展。

  （新增条款）                            第十五条  经中国证监会批准，公司设 将原章程第一百三
                                        立全资私募投资基金子公司开展私募投资基 十三条第三款调整
                                        金业务，设立全资另类投资子公司从事《证券 至本处并完善表
                                        公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的 述。

                                        金融产品、股权等另类投资业务。

  （新增条款）                            第十六条  公司的全部股份采用面额 根据《公司法》新
                                        股，每一股的金额相等。                  增。

  第十五条  公司股份的发行，实行公开、    第十七条 公司股份的发行，实行公平、 根据《公司法》完善
公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有 公正的原则，同类别的每一股份应当具有同等 表述。


同等权利。                              权利。

  同次发行的同种类股票，每股的发行条件    同次发行的同类别股份，每股的发行条件

和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的 和价格应当相同；认购人所认购的股份，每股

股份，每股应当支付相同价额。              应当支付相同价额。

  第十四条 公司的股份采取股票的形式。      第十八条  公司的股份采取股票的形 根据《公司法》修改
                                        式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭 并调整顺序。

                                        证。

                                            公司发行的股票，应当为记名股票。

  第十八条  公司发起人的出资时间均为    第二十一条  公司发起人为北京玺萌置 根据《上市公司章
2007年，公司发起设立时发起人认购的股份数 业有限公司、北京华信六合投资有限公司、中 程指引》结合公司
和出资方式如下：                        国对外经济贸易信托投资有限公司、普华投资 实际情况进行修改
                                        有限公司、泰安市泰山祥盛技术开发有限公 完善。

                                        司、大华大陆投资有限公司、中能发展电力（集

                                        团）有限公司、黑龙江世纪华嵘投资管理有限

                                        公司、云南崇文企业管理有限公司、中储发展

                                        股份有限公司、云南省国有资产经营有限公

                                        司、北京创博通达科贸有限公司、上海外高桥

                                        保税区开发股份有限公司、南京万利来房地产

                                        开发有限公司、天津市顺盈科技投资咨询有限

                                        公司、北京鼎力建筑工程公司，出资方式为净

                                        资产折股，出资时间为2007年。

  第二十三条  公司在下列情况下，可以依    第二十五条  公司不得收购本公司股 根据《公司法》《上
照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定， 份。但是，有下列情形之一的除外：        市公司章程指引》
收购本公司的股份：                          （一）减少公司注册资本；            修改。

  （一）减少公司注册资本；                  （二）与持有本公司股份的其他公司合

  （二）与持有本公司股票的其他公司合并； 并；

  （三）股东因对股东大会做出的公司合并、    （三）将股份用于员工持股计划或者股权

分立决议持异议，要求公司收购其股份的。    激励；

  除上述情形外，公司不进行买卖本公司股    （四）股东因对股东大会作出的公司合

份的活动。                              并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；

                                            （五）将股份用于转换公司发行的可转换

                                        为股票的公司债券；

                                            （六）公司为维护公司价值及股东权益所