证券代码：601086 证券简称：国芳集团 公告编号：2020-010
甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司（以下简称：“公司”）根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，现将公
司截至 2019 年 12 月 31 日的募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际到账募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1658号《关于核准甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》文件核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）16,000万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币3.16元，募集资金总额为50,560.00万元。其中，保荐及承销费等相关发行费用总额4,020.28万元，募集资金净额为46,539.72万元。上述募资资金已经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中喜验字〔2017〕第1026号《验资报告》予以验证，本公司对募集资金已采取了专户存储管理。
（二）首发募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
公司首发募集资金总额50,560.00万元，2017年度利息收入扣除手续费后净额43.25万元，支付IPO发行有关费用3,970.85万元，项目支出11,729.56万元，截至2017年12月31日，尚未使用的募集资金余额为34,902.84万元。
支付IPO发行有关费用49.43万元，项目支出3,059.72万元。截至2018年12月31日，尚未使用的募集资金余额为32,944.03万元。
2019年度银行利息收入（含现金管理收益）扣除手续费后净额1,039.30万元，项目支出6,000.59 万元。截至2019 年12 月31 日，尚未使用的募集资金余额为27,982.74万元。
二、募集资金管理及存放情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司于 2013 年 9 月 1 日第二届董事
会第十三次会议审议通过了《甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司募集资金管理
制度》，以确保用于募集资金投资项目的建设。公司于 2017 年 9 月 6 日与保荐机
构西南证券、存放募集资金的中国农业银行股份有限公司兰州金穗支行、浙商银行股份有限公司兰州分行、兰州银行股份有限公司分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，由公司分别在上述银行开设募集资金专用账户以保证募集资金的专款专用。
公司分别于 2018 年 12 月 28 日召开第四届董事会第十五次会议、于 2019
年 1 月 22 日召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募集资金投资
项目延期、部分项目变更实施主体及优化调整的议案》。新增募投项目实施主体设立的兰州国芳百货购物广场有限责任公司南关分公司成立后，于 2019 年 2 月
15 日 在 兰 州 银 行 股 份 有 限 公 司 开 设 了 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 为
101872050553429）。2019 年 3 月 20 日，公司、兰州国芳百货购物广场有限责
任公司、兰州国芳百货购物广场有限责任公司南关分公司与兰州银行股份有限公司、西南证券股份有限公司（保荐人）共同签署《募集资金专户存储三方监管协议》，严格按照募集资金管理相关法律法规及募集资金投资项目投资计划实施款项支付。
2019 年 4 月 12 日，公司聘请东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）
作为本项目的持续督导机构，并与存放募集资金的中国农业银行股份有限公司兰州金穗支行、浙商银行股份有限公司兰州分行、兰州银行股份有限公司分别重新
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，确保公司在上述银行开设的募集资 金专用账户规范管理及募集资金的专款专用。
报告期内，公司严格执行《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等 相关证券监管法规、《公司募集资金管理制度》以及公司与开户银行、保荐机构 签订的《募集资金三方监管协议》，公司对募集资金的存放和使用进行了有效的 监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存款余额情况如下：
单位：元
资金专户 账号 余额
中国农业银行股份有限公司兰州金穗支行 27037101040017298 24,804,368.98
浙商银行股份有限公司兰州分行 8210000010120100016593 215,244,385.59
兰州银行股份有限公司 101872037871845 27,430,030.14
兰州银行股份有限公司 101872050553429 12,348,592.80
合计 279,827,377.51
三、本年度募集资金的使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 20,789.87 万元。具体使
用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
四、募集资金投资项目延期、部分项目变更实施主体和优化调整的情况
公司分别于 2018 年 12 月 28 日召开第四届董事会第十五次会议、于 2019
年 1 月 22 日召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募集资金投资
项目延期、部分项目变更实施主体及优化调整的议案》，公司独立董事、监事会 已分别对上述议案发表了同意的意见，保荐机构对上述议案发表了无异议的专项
意见。具体内容详见公司分别于 2018 年 12 月 29 日、2019 年 1 月 23 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的相关公告《关于募集资金 投资项目延期、变更国芳乐活汇项目实施主体及优化调整 IT 信息化管理系统升 级项目实施内容的公告》（公告编号：2018-036）、《2019 年第一次临时股东大 会决议公告》（公告编号：2019-002）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年 6 月，经自查发现公司使用募集资金进行现金管理事项，其存款期
限超过公司第四届董事会第七次会议授权的投资期限。公司于 2019 年 6 月 21
日分别召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理及签订协定存款协议合同的议案》。对该事项补充履行相关程序并予以补充确认。
报告期内，除上述事项外，公司均严格按照中国证监会、上海证券交易所颁布的相关法律、法规及规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金和信息披露的情形。
特此公告。
甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司
董 事 会
2020 年 4 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
募集资金总额（扣除发行费用） 46,539.72 本年度投入募集资金总额 6,000.59
变更用途的募集资金总额 —
变更用途的募集资金 — 已累计投入募集资金总额 20,789.87
总额比例
承诺投资项目 已变 募集资金承 调整后投 截至 本年度投 截至期末累 截至期 截至期 项目达到预定 本年度 是否达 项目可
更项 诺投资总额 资总额 期末 入金额 计投入金额 末累计 末投入 可使用状态日 实现的 到预计 行性是
目， 承诺 (2) 投入金 进度 期 效益 效益 否发生
含部 投入 额与承 （%）(4) 重大变
分变 金额 诺投入 ＝(2)/(1) 化
更 (1) 金额的
（如 差额
有） (3)＝
(2)-(1)
国芳乐汇项目 - 42,839.72 42,839.72 注 1 5,662.47 19,487.72 - - 2019 年 10 月 -824.61 不适用 否
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