公司代码：601066 公司简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
2024 年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经公司第三届董事会第五次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事
对本报告提出异议。
三、本半年度报告未经审计。公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的 2024 年度
中期财务报表，已分别经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所
审阅。
四、公司董事长王常青、主管会计工作负责人王常青（代行）及会计机构负责人（会计主管人员）
赵明声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2024年6月28日，公司2023年度股东大会审议通过《关于公司2024年度中期利润分配计划的议案》，具体方案将以2024年上半年财务报告为基础，待条件成熟后履行公司治理程序，并在股东大会审议通过后实施。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、重大风险提示
公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险。具体而言，包括：境内外股票、债券、商品、外汇市场的波动给公司投资组合带来市场风险；融资类业务中融资人、场外衍生品业务中的交易对手还款能力不足或作为担保品（质押物、保证金）的证券价格异常下跌给公司带来信用风险，债券发行人违约或资质下降给公司债券投资组合带来信用风险；资金供给整体均衡的预期环境下，资产负债配置失当、个别时点的资金面紧张、资金价格飙升或融资操作失误带来流动性风险；内控漏洞、政策法规理解不准确、违反监管规定等给公司带来合规风险。此外，公司还面临战略风险、操作风险、法律风险、技术风险和声誉风险等，上述风险相互交织，对公司经营构成一定挑战。
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”及“风险管理”部分的内容。
十一、其他
√适用 □不适用
公司除标准版半年度报告外，亦同时披露可视版半年度报告。上述报告内容一致，在两版报告内容出现差异时，以标准版半年度报告为准。
本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标......7
第三节 管理层讨论与分析...... 15
第四节 公司治理...... 52
第五节 环境与社会责任...... 56
第六节 重要事项...... 60
第七节 股份变动及股东情况...... 71
第八节 债券相关情况...... 75
第九节 财务报告......118
第十节 证券公司信息披露...... 247
经公司负责人、主管会计工作的负责人和会计机构负责人签字并盖章的
公司半年度财务报表
经会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审阅报告原件
备查文件目录 报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文
件的正本及公告原稿
在其他证券市场公布的半年度报告
《公司章程》
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本集团 指 中信建投证券股份有限公司及其子公司
中信建投、中信建投证券、公司、 指 中信建投证券股份有限公司
本公司、母公司
中信建投期货 指 中信建投期货有限公司
中信建投资本 指 中信建投资本管理有限公司
中信建投国际 指 中信建投（国际）金融控股有限公司
中信建投基金 指 中信建投基金管理有限公司
中信建投投资 指 中信建投投资有限公司
北京金控集团 指 北京金融控股集团有限公司
镜湖控股 指 镜湖控股有限公司
董事 指 本公司董事
董事会 指 本公司董事会
监事 指 本公司监事
监事会 指 本公司监事会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
山东证监局 指 中国证券监督管理委员会山东监管局
广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局
沪深交易所 指 上海证券交易所及深圳证券交易所
上交所 指 上海证券交易所
《上交所上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》（经不时修订）
香港 指 中国香港特别行政区
香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经不时
修订）
深交所 指 深圳证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
《公司章程》、公司章程 指 本公司章程
A 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的上市内资
股，该等股份在上交所上市及以人民币交易
H 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市
外资股，该等股份在香港联交所上市及以港币交易
IPO 指 首次公开发行
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
关联交易 指 与《上交所上市规则》中“关联交易”的定义相同
关连交易 指 与《香港上市规则》中“关连交易”的定义相同
QFI 指 合格境外投资者
WFOE 指 外商独资企业
FICC 指 固定收益证券、货币及商品的统称
ESG 指 环境、社会及管治的统称
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
股东 指 股份持有人
股份 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的普通股，包
括 A 股及 H 股
本报告期/报告期 指 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
上年同期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
本报告期末/报告期末 指 2024 年 6 月 30 日
本报告披露日 指 2024 年 8 月 29 日
2023 年末/上年度末 指 2023 年 12 月 31 日
人民币 指 中国法定货币人民币
港元 指 中国香港特别行政区法定货币港元
美元 指 美利坚合众国法定货币美元
万得资讯 指 万得信息技术股份有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 中信建投证券股份有限公司
公司的中文简称 中信建投证券
公司的外文名称 China Securities Co., Ltd.
CSC Financial Co., Ltd.（在香港以该注册英文名称开展业务）
公司的外文名称缩写 CSC
公司的法定代表人 王常青
公司总经理 王常青（代行）
公司授权代表 王常青、邹迎光
联席公司秘书 刘乃生、黄慧玲
注册资本和净资本
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末
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