601066 沪市 中信建投

证券代码：601066          证券简称：中信建投          公告编号：临2024-003号

          中信建投证券股份有限公司

      第二届董事会第五十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    一、董事会会议召开情况

  中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第五十九次会议
于 2024 年 3 月 14 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 3 月 28 日在公司总部
会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 13 名；实际出席董
事 13 名，其中现场出席的董事 3 名，以电话方式出席的董事 10 名（李岷副董事
长、邹迎光董事、闫小雷董事、朱佳董事、王华董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事、吴溪董事和郑伟董事）。

  本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

    二、董事会会议审议情况

    （一）关于《公司经营管理层 2023 年度经营情况报告》的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

    （二）关于《公司 2023 年度董事会工作报告》的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需
提交股东大会审议。

    （三）关于公司 2023 年度独立非执行董事述职报告及独立性自查情况的议
案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。公司 2023 年
度独立非执行董事述职报告的议案尚需提交股东大会审议。

  独立非执行董事的述职报告、董事会关于独立非执行董事 2023 年度独立性
的专项评估意见与本公告同日披露。

    （四）关于《公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

    （五）关于公司 2023 年度财务决算方案的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需
提交股东大会审议。

    （六）关于公司 2023 年度利润分配方案的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

  会议同意根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》及《公司章程》等相关规定，2023 年度公司净利润拟按如下顺序进行分配：

  按照净利润的 10%提取法定公积金人民币 595,532,513.72 元；

  按照净利润的 10%提取一般风险准备金人民币 595,532,513.72 元；

  按照净利润的 10%提取交易风险准备金人民币 595,532,513.72 元；

  提取公募基金托管业务风险准备金人民币 1,608,144.34 元；

  提取资产管理大集合业务风险准备金人民币 16,187,085.82 元。

  综合考虑公司长远发展和股东利益，2023 年度利润分配方案拟为：

  公司拟采用现金分红方式，以 2023 年 12 月 31 日的股本总数 7,756,694,797
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.50 元（含税），拟派发现金红利总额为人民币 1,939,173,699.25 元（含税），占 2023 年度合并报表归属于母公司股东的净利润（不含永续次级债利息）的 32.05%，剩余未分配利润结转以后年度分配。现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港币实际派发金额按照审议通过本次利润分配议案的股东大会召开日前一个公历星期中国人民银行公布的港币兑换人民币汇率的中间价的平均值计算。本次利润分配方案经股东大会审议通过后，公司将于该次股东大会召开之日起两个月内派发现金红利。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。本议案尚需提交股东大会审议。

  关于公司 2023 年度利润分配方案的公告与本公告同日披露。


    （七）关于公司 2023 年年度报告的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。公司 2023 年
年度报告包括 A 股 2023 年年度报告摘要、A 股 2023 年年度报告全文、H 股截
至 2023 年 12 月 31 日止年度业绩公告和 H 股 2023 年年度报告。其中，A 股 2023
年年度报告和 H 股 2023 年年度报告尚需提交股东大会审议。

  公司 2023 年年度报告已经董事会审计委员会事前认可并审议通过。

  公司 2023 年年度报告摘要及全文、H 股截至 2023 年 12 月 31 日止年度业绩
公告与本公告同日披露。

    （八）关于《公司 2023 年度合规报告》的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

    （九）关于《公司 2023 年度信息技术管理专项报告》的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

    （十）关于《公司 2023 年度内部控制评价报告》的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

  《公司 2023 年度内部控制评价报告》已经董事会审计委员会事前认可并审议通过，与本公告同日披露。

    （十一）关于《公司 2023 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》
的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

  《公司 2023 年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告》与本公告同日披露。

    （十二）关于对公司合规负责人 2023 年度考核的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

    （十三）关于公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职监督情
况报告的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

  《公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职监督情况的报告》与本公告同日披露。

    （十四）关于《公司 2023 年会计师事务所履职情况评估报告》的议案


  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

  《公司 2023 年会计师事务所履职情况评估报告》与本公告同日披露。

    （十五）关于续聘公司 2024 年会计师事务所的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

  会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）及其境外成员所毕马威会计师事务所为公司2024年外部审计机构，分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关年度审计及中期审阅服务；同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年内部控制审计机构；同意上述境内外审计及审阅费用合计不超过人民币382.50万元（不包含子公司审计费用；其中内部控制审计费用人民币32万元），同时提请股东大会授权董事会在审计、审阅的范围和内容变更导致费用增加情形下，根据实际审计、审阅的范围和内容确定具体费用。

  该事项已由董事会审计委员会事前认可并审议通过，本议案尚需提交股东大会审议。

  关于续聘会计师事务所的具体情况详见与本公告同日披露的《中信建投证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

    （十六）关于召集公司年度股东大会的议案

  表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。

  特此公告。

                                      中信建投证券股份有限公司董事会
                                                    2024 年 3 月 28 日