公司代码：601066 公司简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
2023 年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经本公司第二届董事会第五十九次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未
有董事对本报告提出异议。
三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所为本公司出具了标准无保
留意见的审计报告。
四、公司董事长王常青，主管会计工作负责人王常青（代行）及会计机构负责人（会计主管人员）
赵明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司的 2023 年度利润分配预案如下：公司拟采用现金分红方式，以 2023 年 12 月 31 日的股
本总数 7,756,694,797 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.50 元（含税）。该预案
尚需提交本公司股东大会审议批准。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告真实性、准确性和完整性的情况
否
十、重大风险提示
公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险。具体而言，包括：股票、债券、商品、外汇市场的波动给公司投资组合带来市场风险；融资类业务中融资人、场外衍生品业务中的交易对手还款能力不足或作为担保品（质押物、保证金）的证券价格异常下跌给公司带来信用风险，债券发行人违约或资质下降给公司债券投资组合带来信用风险；资金供给整体合理充裕的预期环境下，资产负债配置失当、个别时点的资金面紧张、资金价格飙升或融资操作失误带来流动性风险；内控漏洞、违反监管规定等给公司带来合规风险。此外，公司还面临战略风险、操作风险、法律风险、技术风险和声誉风险等，上述风险相互交织，对公司经营构成一定挑战。
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”及“风险管理”部分的内容。
十一、其他
√适用 □不适用
公司除本标准版年度报告外，亦同时披露可视版年度报告。上述报告内容一致，在两版本报告内容出现差异时，以标准版年度报告为准。
本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。
董事长致辞
各位股东：
春池水涨，杨柳新晴，又到了向各位股东汇报公司过去一年成绩和未来展望的时候。2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，中信建投人沉着应对市场波动，坚定信心，推动公司在复杂环境中继续保持高质量发展。根据中国企业会计准则审计后的财务数据，截至 2023 年末，本
集团总资产人民币 5,227.52 亿元，归属于母公司股东的净资产人民币 974.78 亿元；2023 年，本集
团实现营业收入人民币 232.43 亿元，归属于母公司股东的净利润人民币 70.34 亿元，加权平均净资产收益率达到 8.59%，继续保持行业领先水平。
2023 年，公司各项业务取得稳健发展。投资银行业务再一次稳居市场前列，是公司促进实体经济高质量发展、服务国家战略的重要途径，更是公司多年来矢志不渝致力于成为“中国一流投资银行”的集中体现。公司积极围绕国家重大战略开展投资银行业务，在科创板、创业板、专精特新“小巨人”企业 IPO 保荐，服务新能源等产业发展方面均获得市场广泛认可，发挥了证券行业在协助优质企业获得市场融资、实现进一步发展方面的重要作用。经纪及财富管理业务核心指标的市占率创历史新高，证券经纪业务净收入、代理买卖证券业务净收入、代销金融产品净收入进一步提高，股票及基金投顾服务业务稳步发展，是公司长期精益求精服务广大投资者的坚实一步。机构业务规模和市场竞争力日益提升，公司公募基金托管数量位居行业第 1 名，研究业务的市场影响力进一步增强，公募基金佣金占比稳居行业第 2 名。固定收益业务牢牢抓住市场契机，巩固并不断丰富基于债券、外汇、商品及相关衍生品的各类 FICC 产品类型，加强平台建设，获得较好收益。股票衍生品交易业务稳健布局，进一步扩充投资交易品种，持续完善策略指数产品体系。资产管理业务持续优化，净收入创历史最好排名。证券金融业务积极搭建多中心、多渠道、多层次的客户开发服务体系，获得良好的市场反馈。子公司贡献度逐年增强，中信建投期货连续 4 年营
业收入及净利润均获得历史最好成绩，连续 4 年获评 A 类 AA 级期货公司；中信建投资本多项已
投项目完成上市或过会，月均实缴规模位居券商私募子公司前列；中信建投国际积极把握公司跨境一体化发展机遇，获标普和惠誉对中资券商境外子公司的最高国际信用评级等级；中信建投基金多只产品的收益率稳居市场前 20%乃至前 10%；中信建投投资有序做好项目开发、储备及投资布局工作。以上业务的详细情况请参阅本年度报告中“管理层讨论与分析”章节。
作为中信建投证券董事长，我深知以上成绩的来之不易，并且充分感受到了公司多年发展积累的深厚底蕴。2023 年是值得全体中信建投人深深铭记的一年，面对各种挑战，中信建投人站稳
脚跟、齐心协力，在经受重重考验过程中进一步提升自身服务质量和管理水平，充分证明了多年以来公司坚守的“走正道、勤作为、求简单、不折腾”的发展理念能够确保公司穿越不同经济周期和市场趋势，最终实现高质量发展。在此，我谨代表公司董事会和经营管理层向长期以来一直支持和关心公司发展的广大股东朋友和坚持不懈奋斗在各个岗位上的中信建投证券全体员工致以最崇高的敬意和衷心的感谢！
2023 年，中国证券行业发生了诸多变化，其中影响最为深远的便是习近平总书记在中央金融工作会议上发表重要讲话，提出要“加快建设金融强国”，“培育一流投资银行和投资机构”，为证券行业未来发展指明了前进方向。中信建投证券在创立 15 周年时，结合以往发展经验，正式明确了“致力于成为客户信赖、员工认同、股东满意的中国一流投资银行”的发展愿景，并积极付诸实践。而在“建设金融强国”的时代背景下，全体中信建投人开始从更高的角度和更宏观的视野重新思考新时代一流投行的更丰富内涵和战略意义。我们深刻认识到，“金融强国”并不仅仅是一个名词，更是指“通过金融发展使得国家更为强盛”，金融应当也必须成为国之重器，承载辅助国家经济繁荣和国际地位提升的重要责任。在此背景下，为了实现“金融强国”目标，建设一流投资银行、打通实业与资本之间联系通道的时代需求便呼之欲出。投资银行通过协助优质企业完成上市并发行股票，最大程度把社会资金集中起来转化为投资“资本”，使得企业得以扩大再生产，投资者获得资金增值，最终实现整个社会生产力的巨大提升。而投资银行在为具备发展潜力的行业满足巨大的融资需求的同时，自身也获得大踏步发展。正如习近平总书记强调的“金融强国应当基于强大的经济基础”那样，投资银行和国民经济发展是相互促进的辩证关系。正是依托于国家经济基础和综合实力的快速发展，中国建设“一流投资银行”才成为可能，而“一流投资银行”也必定要伴随经济需要、服务实体经济需求，中国企业的贸易、投资走到哪里，一流投行的服务就要跟到哪里。结合上述思考和自身发展经验，中信建投证券提出了“坚定理想信念，围绕‘战略领先’，打造具备一流文化、一流人才、一流能力、一流服务和一流成绩的‘五个一流’的一流投资银行”的发展目标。
“志不求易，事不避难。”经过 18 年的砥砺前行，中信建投证券从成立之初的“百废待兴”逐渐成长为一家稳居行业前列、深获客户和市场信赖、服务水平与日俱增的大型综合性证券公司。征尘未洗，战鼓又催。面对“培育一流投资银行”的时代召唤，中信建投证券深感生逢其时，有志于成为建设一流投资银行的“排头兵”，将积极完善自身定位和发展规划，知差距、以明战略，积跬步、以至千里，汇小流、以成江河，将自身发展同国家与社会的需求紧密结合在一起。中信建投证券将继续坚持以投资者为本，勤勉尽责，提高价值发现能力和投资者服务能力，力求更加充分地发挥直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的各项功能，向着成为“具备国
际竞争力与市场引领力的投资银行”的目标奋力前进。我们深知，在加力建设一流投行的征程中，我们只是众多券商中的一个；在建设社会主义现代化中国的征途上，我们也只是千千万万奋斗者中的一小部分。但不论是建设一流投行，还是建设金融强国，我们自信只要凭借坚定的政治立场和过硬的专业精神，聚焦如何“坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨”、做好金融“五篇大文章”，涓滴细流也必定会成溪成涧，最终汇入到强国建设、民族复兴的滔滔江河时代大潮之中！而广大股东朋友则必然是这一过程的见证者和受益人。
董事长： 王常青
2024 年 3 月 28 日
目录
第一节 释义 ...... 8
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 10
第三节 管理层讨论与分析 ...... 29
第四节 公司治理 ...... 68
第五节 环境与社会责任 ......113
第六节 重要事项 ......119
第七节 股份变动及股东情况 ...... 137
第八节 债券相关情况 ...... 146
第九节 财务报告 ...... 174
第十节 证券公司信息披露 ...... 347
附 录 公司组织架构图 ...... 348
经公司负责人、主管会计工作的负责人和会计机构负责人签字并盖章的
公司年度财务会计报告
经会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审计报告原件
备查文件目录 报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文
件的正本及公告原稿
在其他证券市场公布的年度报告
《公司章程》
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本集团 指 中信建投证券股份有限公司及其子公司
中信建投、中信建投证券、公司、 指 中信建投证券股份有限公司
本公司、母公司
中信建投期货 指 中信建投期货有限公司
中信建投资本 指 中信建投资本管理有限公司
中信建投国际 指 中信建投（国际）金融控股有限公司
中信建投基金
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