601066 沪市 中信建投

证券代码：601066                                                证券简称：中信建投
            中信建投证券股份有限公司

              2021 年第三季度报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
（1）中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监
事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
（2）公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证本季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
（3）第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
 (一)主要会计数据和财务指标

                                                                          单位：元  币种：人民币

                        本报告期        本报告期比上年同  年初至报告期末  年初至报告期末比
      项目          （2021 年 7-9 月）    期增减变动幅度(%)  （2021 年 1-9 月）  上年同期增减变动
                                                                                    幅度(%)

 营业收入                8,284,745,156.27              39.02  20,610,694,485.20              29.96

 归属于上市公司股

 东的净利润              2,728,728,461.18              -6.31  7,257,854,074.29              -3.11

 归属于上市公司股

 东的扣除非经常性        2,740,441,176.79              -5.70  7,264,579,672.66              -3.11
 损益的净利润

 经营活动产生的现                不适用            不适用                              不适用
 金流量净额                                                  19,960,407,753.73

 基本每股收益（元

 /股）                              0.34              -5.56              0.89              -5.32

 稀释每股收益（元

 /股）                              0.34              -5.56              0.89              -5.32

 加权平均净资产收                        减少 1.31 个百分点                    减少 3.22 个百分点
 益率（%）                        4.25                                11.38

                        本报告期末                    上年度末                本报告期末比上年
                    （2021 年 9 月 30 日）        （2020 年 12 月 31 日）          度末增减变动幅度
                                                                                      (%)

 总资产                436,647,352,685.27                    371,228,143,308.73              17.62

 归属于上市公司股

 东的所有者权益        76,824,964,319.83                      67,735,183,091.73              13.42

    注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。

 (二)非经常性损益项目和金额

                                                            单位：元 币种：人民币

        项目            本报告期金额    年初至报告期末金额          说明

                        (2021 年 7-9 月)      (2021 年 1-9 月)

非流动性资产处置损益

（包括已计提资产减值          181,259.90          480,212.32            -

准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补
助（与公司正常经营业

务密切相关，符合国家          3,805,960.79        7,578,992.85            -

政策规定、按照一定标
准定额或定量持续享受
的政府补助除外）

除上述各项之外的其他        -19,131,761.17        -16,396,091.11            -

营业外收入和支出

减：所得税影响额            -3,338,074.87        -1,520,237.57            -

少数股东权益影响额              -93,750.00          -91,050.00            -

（税后）

        合计                -11,712,715.61        -6,725,598.37            -

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用


  (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

  √适用 □不适用

  （1）主要会计数据发生变动的情况、原因

        项目名称            本报告期比上年同                            主要原因

                            期增减变动幅度(%)

营业收入（2021 年 7-9 月）                39.02  主要是本报告期公允价值变动收益及其他业务收入增加所致。

  （2）主要报表科目发生变动的情况、原因

  项目名称          本报告期末              上年度末          变动比例              主要原因

                （2021 年 9 月 30 日）  （2020 年 12 月 31 日）    （%）

货币资金            112,219,451,908.08          82,864,243,906.23        35.43  主要是自有资金存款余额增加所致。

结算备付金          22,473,657,089.01          15,984,229,164.76        40.60  主要是客户备付金余额增加所致。

衍生金融资产                                                                主要是权益类衍生工具形成的衍生金
                      2,839,890,158.47          1,632,209,430.96        73.99  融资产增加所致。

应收款项                                                                    主要是应收收益权互换交易保证金余
                    21,779,073,138.54          8,018,152,843.09      171.62  额增加所致。

其他权益工具投                                                              主要是以公允价值计量且其变动计入
资                      70,860,050.28          3,280,092,729.08      -97.84  其他综合收益的权益投资余额减少所
                                                                            致。

长期股权投资                                                                主要是对联营企业的长期股权投资减
                        148,682,660.58            229,286,071.46      -35.15  少所致。

其他资产                905,519,846.00            663,057,211.93        36.57  主要是库存商品余额增加所致。

短期借款                                                                    主要是子公司短期借款余额增加所
                      1,025,046,480.81            625,174,007.09        63.96  致。

应付短期融资款      29,026,918,419.99          42,296,043,901.74      -31.37  主要是收益凭证余额减少所致。

交易性金融负债                                                              主要是收益凭证形成的交易性金融负
                      6,408,467,658.23          1,595,728,792.62      301.60  债余额增加所致。

衍生金融负债                                                                主要是由于权益类衍生工具形成的衍
                      3,840,355,508.43          2,424,620,363.40        58.39  生金融负债增加所致。

代理承销证券款                                                              主要是代理承销股票款余额增加所