601066 沪市 中信建投

 证券代码：601066          证券简称：中信建投        公告编号：临 2021-061 号
            中信建投证券股份有限公司

          2020 年度股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 重要内容提示：

        本次会议是否有否决议案：无

      一、会议召开和出席情况

    （一）股东大会召开的时间：2021 年 6 月 29 日

    （二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券股
 份有限公司办公大楼 B1 层多功能厅

    （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

1、出席会议的股东和代理人人数                                                  37

其中：A 股股东人数                                                              35

    境外上市外资股股东人数（H 股）                                            2

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）                          5,578,938,085

其中：A 股股东持有股份总数                                            5,098,326,186

    境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）                            480,611,899

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比

                                                                        71.924166%
例（%）

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                                65.728075%

    境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）                      6.196091%

      注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。


    等。

        本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民
    共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上
    海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建投证
    券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常青董
    事长主持会议。

        （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

        1、 公司在任董事 12 人，出席 12 人（现场出席 3 人，通讯出席 9 人）；
        2、 公司在任监事 4 人，出席 4 人（现场出席 2 人，通讯出席 2 人）；

        3、 董事会秘书出席本次股东大会。

        此外，公司聘请的律师、会计师及香港中央证券登记有限公司代表出席本
    次股东大会。

        本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事
    务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

        二、议案审议情况

      （一）非累积投票议案

        1、议案名称：关于《公司 2020 年度董事会工作报告》的议案

        审议结果：通过

        表决情况：

                        同意                    反对                  弃权

 股东类型

                票数      比例（%）    票数    比例（%）  票数    比例（%）

  A 股    5,098,196,007    99.997447    27,579    0.000541  102,600      0.002012

  H 股      480,611,899    100.000000        0    0.000000        0      0.000000

普通股合计： 5,578,807,906    99.997667    27,579    0.000494  102,600      0.001839

        2、议案名称：关于《公司 2020 年度监事会工作报告》的议案

        审议结果：通过


        表决情况：

                      同意                    反对                  弃权

 股东类型

                票数      比例（%）    票数    比例（%）    票数    比例（%）

  A 股    5,098,189,307    99.997315    27,579    0.000541  109,300      0.002144

  H 股      480,605,899    99.998752        0    0.000000    6,000      0.001248

普通股合计： 5,578,795,206    99.997439    27,579    0.000494  115,300      0.002067

        3、议案名称：关于公司 2020 年度财务决算方案的议案

        审议结果：通过

        表决情况：

 股东类型            同意                    反对                  弃权

                票数      比例（%）    票数    比例（%）    票数    比例（%）

  A 股    5,098,197,307    99.997472    25,079    0.000492  103,800    0.002036

  H 股      480,605,899    99.998752        0    0.000000    6,000    0.001248

普通股合计： 5,578,803,206    99.997582    25,079    0.000450  109,800    0.001968

          4、议案名称：关于公司 2020 年度利润分配方案的议案

          审议结果：通过

          表决情况：

                      同意                    反对                  弃权

 股东类型

                票数      比例（%）    票数    比例（%）    票数    比例（%）

  A 股    5,098,260,107    99.998704    66,079    0.001296        0    0.000000

  H 股      480,605,899    99.998752        0    0.000000    6,000    0.001248

普通股合计： 5,578,866,006    99.998708    66,079    0.001184    6,000      0.00108

          5、议案名称：关于公司 2020 年年度报告的议案

          审议结果：通过


          表决情况：

                      同意                    反对                  弃权

 股东类型

                票数      比例（%）    票数    比例（%）    票数    比例（%）

  A 股    5,098,204,907    99.997621    17,479    0.000343  103,800    0.002036

  H 股      480,605,899    99.998752        0    0.000000    6,000    0.001248

普通股合计： 5,578,810,806    99.997719    17,479    0.000313  109,800    0.001968

          6、议案名称：关于选举张薇女士担任公司董事的议案

          审议结果：通过

          表决情况：

 股东类型            同意                    反对                  弃权

                票数      比例（%）    票数    比例（%）    票数    比例（%）

  A 股    5,095,921,080    99.952826  2,395,506    0.046986    9,600    0.000188

  H 股      476,107,474    99.062773  4,498,425    0.935979    6,000    0.001248

普通股合计： 5,572,028,554    99.876150  6,893,931    0.123570    15,600    0.000280

          7、议案名称：关于选举王华女士担任公司董事的议案

          审议结果：通过

          表决情况：

 股东类型            同意                    反对                  弃权

                票数      比例（%）    票数    比例（%）    票数    比例（%）

  A 股    5,095,921,080    99.952826  2,395,506    0.046986    9,600    0.000188

  H 股      476,107,474    99.062773  4,498,425    0.935979    6,000    0.001248

普通股合计： 5,572,028,554    99.876150  6,893,931    0.123570    15,600    0.000280

          8、 议案名称：关于修订公司章程的议案

          审议结果：通过


          表决情况：

 股东类型            同意