证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2021-047号
中信建投证券股份有限公司
关于修订公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 5 月 26 日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二
届董事会第三十二次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》，拟根据中国 证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》以及中国证券业协会 《证券行业文化建设十要素》等指导性规定，并结合公司实际情况，对《中信建 投证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中相关条款予以完善，明 确公司文化建设的目标、主体责任及相关要求；同时，拟根据党建工作要求，对 《公司章程》中有关党建工作条款予以进一步完善，具体修订内容详见附件。
本次修订尚需提交公司股东大会审议。修订后的《公司章程》自公司股东大 会审议通过之日起生效。
特此公告。
附件：《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表
中信建投证券股份有限公司董事会
2021 年 5 月 26 日
附件：
《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表
修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
第八条 根据《中国共产 党章程》 第八条 根据 《中国共产党章程》 根据《中国共产党
及《公司法》有关规定，公司设立 《公司法》及《中国共产党国有企 国有企业基层组
业基层 组织工作条 例（试行 ）》 等 织工作条例（试
中国共产党的组织，党委发挥领导 有关规定，公司设立中国共产党的 行）》等党建 工作作用，把方向、管大局、保落实。 组织，坚持和加强党的全面领导， 要求修订
公司要建立党的工作机构，配备足 发挥党委把方向、管大局、保落实
够数量的党务工作人员，保障党组 的领导作用。公司要建立党的工作
织的工作经费。 机构，配备足够数量的党务工作人
员，保障党组织的工作经费。
第十二 条 公司的经营宗 旨：根据 第十二 条 公司的经营 宗旨：根据 根据中国证券业
国家法律、法规和金融证券政策， 国家法律、法规和金融证券政策， 协会《关于发布<
以金融服务实体经济和国家战略 证券行业文化建
充分利用公司的经济实力和人才 为导向 ，以打造 “合规、诚信 、专 设 十 要素 > 的 通
优势，为全体股东创造良好的效 业、稳 健”的公司 文化为目 标 ，充 知 》（ 中 证 协 发
益，使公司不断发展和壮大，成为 分利用公司的经济实力和人才优 [2021]20 号）等要国际化、现代化的大型、综合类金 势，为全体股东创造良好的效益， 求修订
融证券企业。 使公司不断发展和壮大，成为国际
化、现代化的大型、综合类金融证
券企业。
第五十 五条 公司党委根据《中国 第五十 五条 公司党委根据《中国 根据《中国共产党
共产党章程》及《中国共产党党组 共产党章程》《 中国共产党党 组工 国有企业基层组
作条例》及《中国共产党国有企业 织工作条例（试
工作条例（试 行）》等党 内法规履 基层组 织工作条例 （试行）》等党 行）》等党建 工作
行职责。包括： 内法规履行职责。包括： 要求修订
（一）保证监督党和国家方针政策 （一）加强公司 党的政治建设，坚
在公司的贯彻执行，落实党中央、 持和落实中国特色社会主义根本
国务院重大战略决策，以及上级党 制度、基本制度、重要制度，教育
组织有关重要工作部署； 引导全体党员始终在政治立场、政
（二）加强对选人用人工作的领导 治方向、政治原 则、政治道路上同
以习近平同志为核心的党中央保
修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
和把关，管标准、管程序、管考察、 持高 度 一致；
管推荐、管监督，坚持党管干部原 （二）深入学习和贯彻习近平新时
代中国特色社会主义思想，学习宣
则与董事会依法选择经营管理者 传党的理论，贯彻执行党的路线方
以及经营管理者依法行使用人权 针政策，监督、保证党中央重大决
相结合； 策部署和上级党组织决议在本公
（三）依照规定讨论和决定公司改 司贯 彻 落实；
革发展稳定、重大经营管理事项和 （三）研究讨论公司重大经营管理
涉及职工切身利益的重大问题，并 事项，支持股东大会、董事会、监
提出意见建议。支持股东大会、董 事会和执行委员会依法行使职权；
（四）加强对公司选人用人的领导
事会、监事会、执行委员会依法履 和把关，抓好公司领导班子建设和
职；支持职工代表大会开展工作； 干部 队 伍、人才队伍 建设；
（四）承担全面从严治党主体责 （五）履行公司党风廉政建设主体
任。领导公司思想政治工作、统战 责任，领导、支 持纪委履行监督执
工作、精神文明建设、企业文化建 纪问责职责，严明政治纪律和政治
设和工会、共青团等群团工作。领 规矩，推动全面从严治党向基层延
导党风廉政建设，支持纪委切实履 伸；
（六）加强基层党组织建设和党员
行监督责任； 队伍建设，团结带领职工群众积极
（五）加强公司基层党组织和党员 投身 公 司改革发展；
队伍建设，充分发挥党支部战斗堡 （七）领导公司 思想政治工作、精
垒作用和党员先锋模范作用，团结 神文明建设、统 一战线工作，领导
带领干部职工积极投身公司改革 公司工会、共青 团、妇女组织等群
发展； 团组织；
（六）党委职责范围内其他有关的 （八）党委职责范围内其他有关的
重要事项。
重要事项。
第一百 四十七条 董事会行使下列 第一百 四十七条 董事会行使下列 根据中国证券业
职权： 职权： 协会《关于发布<
（一）召集股东大会，并向股东大 （一）召集股东大会，并向股东大 证券行业文化建
会报告工作； 会报告工作； 设 十 要素 > 的 通
（二）执行股东大会的决议； （二）执行股东大会的决议； 知 》（ 中 证 协 发
修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
（三）决定公司的经营计划和投资 （三）决定公司的经营计划和投资 [2021]20 号）等要
方案； 方案； 求修订
（四）决定公司的合规管理目标， （四）决定公司的合规管理目标，
对公司合规管理的有效性承担责 对公司合规管理的有效性承担责
任，履行相应合规管理职责； 任，履行相应合规管理职责；
（五）制订公司的财务预算方案、 （五）制订公司的财务预算方案、
决算方案； 决算方案；
（六）制订利润分配和弥补亏损方 （六）制订利润分配和弥补亏损方
案； 案；
（七）制订公司增加或者减少注册 （七）制订公司增加或者减少注册
资本、发行公司债券或其他证券及 资本、发行公司债券或其他证券及
上市方案； 上市方案；
（八）拟订公司合并、分立、解散 （八）拟订公司合并、分立、解散
或变更公司形式的方案； 或变更公司形式的方案；
（九）拟订公司重大收购、收购本 （九）拟订公司重大收购、收购本
公司股票的方案；
（十）根据董事长的提名，决定聘 公司股票的方案；
任或者解聘公司总经理、合规总 （十）根据董事长的提名，决定聘
监、首席风险官、董事会秘书，决 任或者解聘公司总经理、合规总
定其报酬和奖惩事项；根据董事长 监、首席风险官、董事会秘书，决
或总经理的提名，聘任或者解聘财 定其报酬和奖惩事项；根据董事长
务负责人、首席信息官、执行委员 或总经理的提名，聘任或者解聘财
会委员等高级管理人员并决定其 务负责人、首席信息官、执行委员
报酬和奖惩事项； 会委员等高级管理人员并决定其
（十一）决定公司内部管理机构的 报酬和奖惩事项；
设置； （十一）决定公司内部管理机构的
（十二）决定董事会专门委员会的 设置；
组成及董事会各专门委员会主任 （十二）决定董事会专门委员会的
委员（召集人）； 组成及董事会各专门委员会主任
（十三）制订公司的基本管理制 委员（召集人）；
度； （十三）制订公司的基本管理制
（十四）制订本章程的修改方案； 度；
（十五）代表公司提出破产申请； （十四）制订本章程的修改方案；
（十六）拟订公司重大对外投资、 （十五）代表公司提出破产申请；
修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
重大资产收购与处置、重大担保、 （十六）拟订公司重大对外投资、
重大关联交易的方案； 重大资产收购与处置、重大担保、
（十七）审议批准未达到本章程规 重大关联交易的方案；
定的股东大会批准权限的对外投 （十七）审议批准未达到本章程规
资事项； 定的股东大会批准权限的对外投
（十八）审议批准未达到本章程规 资事项；
定的股东大会批准权限的资产收 （十八）审议批准未达到本章程规
购与处置事项； 定的股东大会批准权限的资产收
（十九）审议批准法律、法规、公 购与处置事项；
司股票上市地上市规则规定应当 （十九）审议批准法律、法规、公
由董事会审议批准的关联交易； 司股票上市地上市规则规定应当
（二十）审议批准公司在一个会计 由董事会审议批准的关联交易；
年度内累计捐赠金额未超过（含） （二十）审议批准公司在一个会计
贰仟伍佰万元（25,000,000 元）的 年度内累计捐赠金额未超过（含）
对外捐赠事项； 贰仟伍佰万元（25,000,000 元）的
（二十一）在股东大会授权范围 对外捐赠事项；
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