公司代码：601066 公司简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
2020 年第三季度报告
目录
一、重要提示 ...... 3
二、公司基本情况 ...... 3
三、重要事项 ...... 6
四、附录......11
一、 重要提示
1.1 中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、
高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本季度报告经本公司第二届董事会第二十七次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议。
未有董事对本季度报告提出异议。
1.3 公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人赵明保证本季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本季度报告未经审计。“本报告期”或“报告期”指 2020 年 7-9 月。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
（2020 年 9 月 30 日） （2019 年 12 月 31 日） 度末增减(%)
总资产 353,800,408,439.08 285,669,623,807.02 23.85
归属于上市公司股东 61,730,887,976.44 56,581,919,227.39 9.10
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（2020 年 1-9 月） （2019 年 1-9 月） (%)
经营活动产生的现金 -18,002,712,133.10 15,225,083,939.56 -218.24
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（2020 年 1-9 月） （2019 年 1-9 月） （%）
营业收入 15,859,122,717.93 9,696,990,134.10 63.55
归属于上市公司股东 7,491,035,004.21 3,819,770,013.26 96.11
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 7,497,647,491.20 3,811,875,919.47 96.69
的净利润
加权平均净资产收益 14.60 8.65 上升 5.95 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.94 0.50 88.00
稀释每股收益（元/股） 0.94 0.50 88.00
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明
（2020 年 7-9 月） （2020 年 1-9 月）
非流动资产处置 50,253.80 244,683.76 -
损益
计入当期损益的
政府补助，但与公
司正常经营业务
密切相关，符合国 7,334,527.23 19,063,180.42 -
家政策规定、按照
一定标准定额或
定量持续享受的
政府补助除外
除上述各项之外
的其他营业外收 106,492.90 -31,341,227.59 -
入和支出
少数股东权益影 - 214,329.38 -
响额（税后）
所得税影响额 -884,958.64 5,206,547.04 -
合计 6,606,315.29 -6,612,486.99 -
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 184,607
其中，A 股股东 184,540 户，H 股股东 67 户
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
(%) 件股份数量 股份状态 数量
北京国有资本经营 2,684,309,017 35.11 2,684,309,017 无 0 国有法人
管理中心
中央汇金投资有限 2,386,052,459 31.21 2,386,052,459 无 0 国家
责任公司
香港中央结算（代
理人）有限公司其 936,541,239 12.25 0 未知 - 境外法人
他代持股份（注）
中信证券股份 382,849,268 5.01 0 无 0 境内非国
有限公司 有法人
镜湖控股有限公司 351,647,000 4.60 0 未知 - 境外法人
西藏腾云投资管理 220,224,200 2.88 0 无 0 境内非国
有限公司 有法人
上海商言投资中心 108,765,799 1.42 0 无 0 境内非国
（有限合伙） 有法人
中国建设银行股份
有限公司－国泰中
证全指证券公司交 11,261,592 0.15 0 无 0 其他
易型开放式指数证
券投资基金
中国建设银行股份
有限公司－华宝中
证全指证券公司交 4,944,305 0.06 0 无 0 其他
易型开放式指数证
券投资基金
中国工商银行－上
证 50 交易型开放式 3,683,807 0.05 0 无 0 其他
指数证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 936,541,239 境外上市外资股 909,092,635
其他代持股份（注） 人民币普通股 27,448,604
中信证券股份有限公司 382,849,268 人民币普通股 382,849,268
镜湖控股有限公司 351,647,000 境外上市外资股 351,647,000
西藏腾云投资管理有限公司 220,224,200 人民币普通股 220,224,200
上海商言投资中心（有限合伙） 108,765,799 人民币普通股 108,765,799
中国建设银行股份有限公司－国泰
中证全指证券公司交易型开放式指 11,261,592 人民币普通股 11,261,592
数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝
中证全指证券公司交易型开放式指 4,944,305 人民币普通股 4,944,305
数证券投资基金
中国工商银行－上证 50 交易型开放 3,683,807 人民币普通股 3,683,807
式指数证券投资基金
领航投资澳洲有限公司－领航新兴 3,617,577 人民币普通股 3,617,577
市场股指基金（交易所）
中诚信托有限责任公司－中诚信托 3,229,223 人民币普通股 3,229,223
－大潮优选 1 号集合信托计划
截至本报告期末，中信证券股份有限公司与镜湖控股有限
上述股东关联关系或一致行动的说 公司之间的关系详见公司公开披露的《首次公开发行股票
明 （A 股）招股说明书》。除上述情况外，公司未知其他股
东之间是否存在关
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