601066 沪市 中信建投

公司代码：601066                                                公司简称：中信建投
        中信建投证券股份有限公司

          2020 年半年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
  整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，公司全体董事出席董事会会议。未有
  董事对本报告提出异议。
三、 本半年度报告未经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师
  事务所分别根据中国和国际审阅准则出具了审阅意见。
四、 公司负责人、董事长王常青，总经理、主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计
  主管人员）赵明声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

    本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  重大风险提示

    报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中“可能面对的风险”部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义...... 4
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节    公司业务概要 ......11
第四节    经营情况的讨论与分析 ...... 12
第五节    重要事项...... 40
第六节    普通股股份变动及股东情况 ...... 53
第七节    优先股相关情况 ...... 55
第八节    董事、监事、高级管理人员情况 ...... 56
第九节    公司债券相关情况 ...... 57
第十节    财务报告...... 67
第十一节  备查文件目录...... 193
第十二节  证券公司信息披露...... 193

                        第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

本集团                          指      中信建投证券股份有限公司及其子公司

中信建投、公司、本公司、母      指      中信建投证券股份有限公司

公司

中信建投期货                    指      中信建投期货有限公司

中信建投资本                    指      中信建投资本管理有限公司

中信建投国际                    指      中信建投（国际）金融控股有限公司

中信建投基金                    指      中信建投基金管理有限公司

中信建投投资                    指      中信建投投资有限公司

北京国管中心                    指      北京国有资本经营管理中心

中央汇金                        指      中央汇金投资有限责任公司

中信证券                        指      中信证券股份有限公司

上海商言                        指      上海商言投资中心（有限合伙）

腾云投资                        指      西藏腾云投资管理有限公司

结构调整基金                    指      中国国有企业结构调整基金股份有限公司

镜湖控股                        指      镜湖控股有限公司

董事                            指      本公司董事

董事会                          指      本公司董事会

监事                            指      本公司监事

监事会                          指      本公司监事会

中国证监会                      指      中国证券监督管理委员会

财政部                          指      中华人民共和国财政部

沪深交易所                      指      上海证券交易所及深圳证券交易所

上交所                          指      上海证券交易所

上交所上市规则                  指      上海证券交易所股票上市规则

香港                            指      中国香港特别行政区

香港联交所                      指      香港联合交易所有限公司

香港上市规则                    指      香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不
                                        时修订）

《公司章程》、章程              指      本公司章程

A 股                            指      本公司股本中每股面值人民币1.00元的上市内
                                        资股，该等股份在上交所上市及以人民币交易

                                        本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上
H 股                            指      市外资股，该等股份在香港联交所上市及以港
                                        币交易

A 股上市日期                    指      本公司A股于上交所上市及获准开始买卖的日
                                        期，即 2018 年 6 月 20 日

H 股上市日期                    指      本公司H股于香港联交所上市及获准开始买卖
                                        的日期，即 2016 年 12 月 9 日

IPO                            指      首次公开发售

全国股转公司                    指      全国中小企业股份转让系统有限责任公司

普华永道中天                    指      普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

罗兵咸永道                      指      罗兵咸永道会计师事务所

ETF                            指      交易所交易基金

QFII                            指      合格境外机构投资者

RQFII                          指      人民币合格境外机构投资者


《证券法》                      指      《中华人民共和国证券法》

股东                            指      股份持有人

股份                            指      本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的普通
                                        股，包括 A 股及 H 股

报告期                          指      2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

本报告期末                      指      2020 年 6 月 30 日

人民币                          指      中国法定货币人民币

美元                            指      美利坚合众国法定货币美元

                                        万得信息技术股份有限公司，一家在中国注册
万得资讯                        指      成立的股份有限公司，为金融数据、信息及软
                                        件服务供货商

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称              中信建投证券股份有限公司

公司的中文简称              中信建投证券

公司的外文名称              China Securities Co., Ltd.

                            CSC Financial Co., Ltd.（在香港以该注册英文名称开展业务）

公司的外文名称缩写          CSC

公司的法定代表人            王常青

公司总经理                  李格平

授权代表                    王常青、李格平

联席公司秘书                王广学、黄慧玲

公司注册资本和净资本

                                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

                                    （2020 年 6 月 30 日）      （2019 年 12 月 31 日）

          注册资本                            7,646,385,238            7,646,385,238

            净资本                        57,229,535,236.50        53,955,640,469.01

    注：截至本报告披露日，公司总股数为 7,646,385,238 股，其中 A 股 6,385,361,476 股，H 股 1,261,023,762 股。
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司经营范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品。

  此外，公司还拥有如下主要的单项业务资格（其中58-62项为2020年新取得的业务资格）：
    1.  债券业务

2.  同业拆借
3.  直接投资
4.  固定收益证券交易商
5.  向保险机