601066 沪市 中信建投

证券代码：601066        证券简称：中信建投      公告编号：临 2020-071 号

          中信建投证券股份有限公司

  2019 年度股东大会及 2020 年第二次 A 股类别

              股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：

    本次会议是否有否决议案：无

    一、会议召开和出席情况

  （一）股东大会召开的时间：2020 年 6 月 5 日

  （二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券股份有限公司办公大楼 B1 层多功能厅

  （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：
    2019 年度股东大会

1、出席会议的股东和代理人人数                              31

其中：A 股股东人数                                        28

    境外上市外资股股东人数（H 股）                      3

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        6,370,862,258

其中：A 股股东持有股份总数                            5,925,316,918

    境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）          445,545,340

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股    83.318615
份总数的比例（%）

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                77.491740

    境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）      5.826875

  注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

     2020 年第二次 A 股类别股东大会

1、出席会议的股东和代理人人数                              29

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        5,925,520,918

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股    92.798520
份总数的比例（%）


  注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

    （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。采用网络投票的 A 股股东对公司本次年度股东大会议案的表决（包括同意、反对、弃权、因未投票或投票不符合规定而被按照弃权处理），视同对本次A股类别股东大会相应议案进行了同样的表决。
  本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。

  （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事 13 人，出席 13 人（现场出席 3 人，通讯出席 10 人）；

  2、公司在任监事 5 人，出席 5 人（现场出席 3 人，通讯出席 2 人）；

  3、董事会秘书出席本次股东大会。

  此外，公司聘请的律师、会计师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

  本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司工作人员共同参与计票和监票。

    二、议案审议情况

  （一）非累积投票议案

     2019 年度股东大会

  1、议案名称：关于《公司 2019 年度董事会工作报告》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

                        同意                  反对              弃权

  股东类型        票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                    （%）              （%）

    A 股      5,924,646,347  99.988683    1,400  0.000024  669,171  0.011293

    H 股      445,545,340  100.000000    0    0.000000    0    0.000000

 普通股合计：  6,370,191,687  99.989474    1,400  0.000022  669,171  0.010504


  2、议案名称：关于《公司 2019 年度监事会工作报告》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

                        同意                  反对              弃权

 股东类型        票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                  （%）              （%）

  A 股      5,924,646,347  99.988683    1,400  0.000024  669,171  0.011293

  H 股      445,545,340  100.000000    0    0.000000    0    0.000000

普通股合计：  6,370,191,687  99.989474    1,400  0.000022  669,171  0.010504

  3.00、关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案

  3.01 议案名称：发行股票的种类和面值

  审议结果：通过

  表决情况：

                        同意                  反对              弃权

  股东类型        票数      比例（%）  票数      比例    票数    比例
                                                  （%）            （%）

    A 股      5,925,196,518  99.997968  120,400  0.002032    0    0.000000

    H 股        440,232,340  98.807529  5,313,000  1.192471    0    0.000000

普通股合计：  6,365,428,858  99.914715  5,433,400  0.085285    0    0.000000

  3.02 议案名称：发行方式及发行时间

  审议结果：通过

  表决情况：

                        同意                  反对              弃权

  股东类型        票数      比例（%）  票数      比例    票数    比例
                                                  （%）            （%）

    A 股      5,925,196,518  99.997968  120,400  0.002032    0    0.000000

    H 股        440,232,340  98.807529  5,313,000  1.192471    0    0.000000

普通股合计：  6,365,428,858  99.914715  5,433,400  0.085285    0    0.000000

  3.03 议案名称：发行对象及认购方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  股东类型              同意                  反对              弃权

                  票数      比例（%）  票数      比例    票数    比例


                                                  （%）            （%）

  A 股      5,925,196,318  99.997965  120,600  0.002035    0    0.000000

  H 股        440,232,340  98.807529  5,313,000  1.192471    0    0.000000

普通股合计：  6,365,428,658  99.914712  5,433,600  0.085288    0    0.000000

  3.04 议案名称：发行价格和定价原则

  审议结果：通过

  表决情况：

                        同意                  反对              弃权

 股东类型        票数      比例（%）  票数      比例    票数    比例
                                                  （%）            （%）

  A 股      5,925,196,318  99.997965  120,600  0.002035    0    0.000000

  H 股        440,232,340  98.807529  5,313,000  1.192471    0    0.000000

普通股合计：  6,365,428,658  99.914712  5,433,600  0.085288    0    0.000000

  3.05 议案名称：发行数量

  审议结果：通过

  表决情况：

                        同意                  反对              弃权

 股东类型        票数      比例（%）  票数      比例    票数    比例
                                                  （%）            （%）

  A 股      5,925,196,518  99.997968  120,400  0.002032    0    0.000000

  H 股        440,232,340  98.807529  5,313,000  1.192471    0    0.000000

普通股合计：  6,365,428,858  99.914715  5,433,400  0.085285    0    0.000000

  3.06 议案名称：募集资金数量及用途

  审议结果：通过

  表决情况：

                        同意                  反对              弃权

 股东类型        票数      比例（%）  票