证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-013
信达证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2024 年 6 月 7 日，信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事
会第五次会议审议通过了《关于修订<信达证券股份有限公司章程>的议案》，拟根据中国证监会、上海证券交易所等发布的监管规则，结合公司实际情况，对《信达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中的相关条款予以修订完善。
本次《公司章程》修订内容及依据详见附件。本次《公司章程》修订尚需提交股东大会审议，修订后的《公司章程》自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
信达证券股份有限公司董事会
2024 年 6 月 7 日
附件： 《信达证券股份有限公司章程》修订对比表
修订前条款 修订后条款 修订依据
第一章 总则 第一章 总则
第十二条 根据《中国共产党章程》及《公 第十二条 根据《中国共产党章程》及《公司法》有关规 根据《中国共产党章程》第三
司法》有关规定，公司设立中国共产党信达 定，公司设立中国共产党信达证券股份有限公司委员会 十三条修改。
证券股份有限公司委员会（以下简称“党 （以下简称“党委”）。党委发挥领导核心作用，把方向、
委”）。党委发挥领导核心作用，把方向、 管大局、保落实。建立党的工作机构，配备足够数量的党
管大局、促落实。建立党的工作机构，配备 务工作人员，保障党组织的工作经费。
足够数量的党务工作人员，保障党组织的
工作经费。
第三章 党组织 第三章 党组织
第二十一条 党委根据《中国共产党章程》等 第二十一条 党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行 根据《中国共产党章程》第三
党内法规履行以下职责： 以下职责： 十三条修改。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司 （一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落
的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略 实党中央、国务院重大战略决策，以及上级党组织有关重
决策，以及上级党组织有关重要工作部署； 要工作部署；
（二）加强对选人用人工作的领导和把关， （二）加强对选人用人工作的领导和把关，管标准、管程
管标准、管程序、管考察、管推荐、管监督， 序、管考察、管推荐、管监督，坚持党管干部原则与董事
坚持党管干部原则与董事会依法选择经营 会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权
管理者以及经营管理者依法行使用人权相 相结合；
结合； （三）支持股东大会、董事会、监事会、高级管理层依法
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经 履职；支持职工代表大会开展工作；参与公司重大问题的
营管理事项和涉及职工切身利益的重大问 决策；
题，并提出意见建议。支持股东大会、董事 （四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工
会、监事会、高级管理层依法履职；支持职 作、精神文明建设、统一战线工作、廉洁从业建设、企业
工代表大会开展工作； 文化建设和工会、共青团、妇女组织等群团工作。领导党
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公 风廉政建设、廉洁从业建设，支持纪委切实履行监督责任；
司思想政治工作、统战工作、精神文明建 （五）加强公司基层党组织和党员队伍建设，充分发挥党
设、廉洁从业建设、企业文化建设和工会、 支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，团结带领干部职
共青团等群团工作。领导党风廉政建设、廉 工积极投身公司改革发展；
洁从业建设，支持纪委切实履行监督责任； （六）党委职责范围内其他有关的重要事项。
（五）加强公司基层党组织和党员队伍建
设，充分发挥党支部战斗堡垒作用和党员
先锋模范作用，团结带领干部职工积极投
身公司改革发展；
（六）党委职责范围内其他有关的重要事
项。
第五章 股东大会 第五章 股东大会
第六十九条 …… 第六十九条 …… 根据《上市公司独立董事管
股东大会通知和补充通知中应当充分、完 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案 理办法》及《上海证券交易所
整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论 的全部具体内容。 上市公司自律监管指引第 1
的事项需要独立董事发表意见的，发布股 在股东大会上拟表决的提案中，某项提案生效是其他提案 号——规范运作》2.1.3 修东大会通知或补充通知时将同时披露独立 生效的前提的，召集人应当在股东大会通知中明确披露相 改。
董事的意见及理由。 关前提条件，并就该项提案表决通过是后续提案表决结果
股东大会采用网络或其他方式的，应当在 生效的前提进行特别提示。
股东大会通知中明确载明网络或其他方式 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中
的表决时间及表决程序。股东大会网络或 明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大
其他方式投票的开始时间，不得早于现场 会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大
股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟 会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开
于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结 当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束
束时间不得早于现场股东大会结束当日下 当日下午 3:00。
午 3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不 日。股权登记日一旦确认，不得变更。
多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不
得变更。
第八十三条 在年度股东大会上，董事会、监 第八十三条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其 根据《上市公司独立董事管事会应当就其过去一年的工作向股东大会 过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应 理办法》第三十三条修改。作出报告。每名独立董事也应作出述职报 作出述职报告，独立董事年度述职报告最迟应当在公司发
告，并存档备查。 出年度股东大会通知时披露。
第九十六条 董事、监事候选人名单以提案 第九十六条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股 根据《上市公司独立董事管
的方式提请股东大会表决。 东大会表决。 理办法》第九条修改。
董事、监事候选人提名的方式和程序为： 董事、监事候选人提名的方式和程序为：
(1)董事会、监事会、单独或者合计持有公 (1)董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份
司 3%以上股份的股东，可以向股东大会提 的股东，可以向股东大会提名非职工董事、非独立董事、
名非职工董事、非独立董事、非职工监事候 非职工监事候选人，提名人数必须符合本章程的规定，并
选人，提名人数必须符合本章程的规定，并 且不得多于拟选任的人数；
且不得多于拟选任的人数；董事会、监事 （2）董事会、监事会、单独或者合计持有公司 1%以上股
会、单独或者合计持有公司 1%以上股份的 份的股东，可以向股东大会提名独立董事候选人；依法设
股东，可以向股东大会提名独立董事候选 立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使
人，提名人数必须符合本章程的规定，并且 提名独立董事的权利；提名人数必须符合本章程的规定，
不得多于拟选任的人数； 并且不得多于拟选任的人数；
(2)公司任一股东推选的董事占董事会成 (3)公司任一股东推选的董事占董事会成员 1/2 以上时，
员 1/2 以上时，其推选的监事不得超过监 其推选的监事不得超过监事会成员的 1/3，提名人数必须
事会成员的 1/3，提名人数必须符合本章程 符合本章程的规定，并且不得多于拟选任的人数。
的规定，并且不得多于拟选任的人数。
第九十七条 公司单一股东及其一致行动人 第九十七条 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股 根据《上市公司独立董事管拥有权益的股份比例在 30%及以上时，股东 份比例在 30%及以上或同时选举两名以上独立董事时，股 理办法》第十二条修改。大会就选举董事、监事进行表决，应当实行 东大会就选举董事、监事进行表决，应当实行累积投票制。
累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，
前款所称累积投票制是指股东大会选举董 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股
事或者监事时，每一股份拥有与应选董事 东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候
或者监事人数相同的表决权，股东拥有的 选董事、监事的简历和基本情况。
表决权可以集中使用。董事会应当向股东
公告候选董事、监事的简历和基本情况。
第六章 董事会 第六章 董事会
第一百一十五条 …… 第一百一十五条 …… 根据《证券基金经营机构董
（十）因重大违法违规行为受到金融监管 （十）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚 事、监事、高级管理人员及从
部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年； 或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾 业人员监督管理办法》第七
（十一）自被中国证监会撤销任职资格之 5 年； 条及《上海证券交易所上市
日起未逾 3 年； （十一）最近 5 年被中国证监会撤销基金从业资格或者被 规则》4.3.3 修改。
（十二）自被中国证监会认定为不适当人 基金业协会取消基金从业资格；
选之日起未逾 2 年； （十二）自被中国证监会认定为不适当人选或者被行业协
（十三）被中国证监会处以证券市场禁入 会采取不适合从事相关业务的纪律处分，期限尚未届满；
处罚，期限未满的； （十三）担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机
（十四）中国证监会认定的其他情形； 构的法定代表人和经营管理的主要负责人，自该公司被接
（十五）法律、行政法规或规范性文件规定 管、撤销、宣告破产或吊销营业执照之日起未逾 5 年，但
的不得担任公司董事的其他情形。 能够证明
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