证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2021－21
第一拖拉机股份有限公司
关于续聘审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华事务所”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
成立日期： 2012 年 2 月 9 日
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
执业资质：1992 年获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》；2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格；2010 年获得 H 股上市公司审计业务资质
2、人员信息
首席合伙人：梁春
合伙人数量：截止 2020 年末 232 名
注册会计师人数及变动情况：截至 2020 年末注册会计师 1647 名，其中签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师 821 人
3、业务规模
大华事务所2019年度业务收入19.90亿元，其中审计业务收入17.32亿元，
证券业务收入 7.34 亿元。2019 年承接上市公司年报审计 319 家，涉及行业包括
制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业，其中与本公司同行业上市公司审计客户共 27 家。
4、投资者保护能力
大华事务所 2019 年末职业风险基金余额 266.73 万元，职业责任保险累计赔
偿限额为 70,000 万元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5、独立性和诚信记录
大华事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。大华事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理
措施 21 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 0 次。42 名从业人员近三年因执业行
为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 21 次和自律监管措施 3 次。
（二）项目成员信息
1、项目合伙人、签字注册会计师
金达，2006 年 1 月成为注册会计师，2003 年 2 月开始从事上市公司审计，
2011 年 4 月开始在本所执业，2020 年 11 月开始为本公司提供审计服务；近三年
无签署上市公司审计报告情况。
2、签字注册会计师
林海艳，2001 年 6 月成为注册会计师，2007 年 8 月开始从事上市公司审计，
2011 年 1 月开始在本所执业，2017 年 9 月开始为本公司提供审计服务；近三年
只签署了第一拖拉机股份有限公司的审计报告。
3、项目质量控制复核人
李峻雄，1997 年 3 月成为注册会计师，1997 年 6 月开始从事上市公司和挂
牌公司审计，1997 年 6 月开始在本所执业，2012 年 1 月开始从事复核工作， 近
三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过 50 家次。
上述人员能够在执行公司财务及内控审计时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录。
（三）审计收费
2020 年度审计费用以 2019 年度审计费用为基础，按照大华事务所需工作
人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平
等分别确定。
公司需支付大华师事务所 2020 年度年终财务审计费用为人民币 175 万元，
中期审阅费为人民币 50 万元，内控审计费用为人民币 40 万元，共计人民币 265
万元，较 2019 年度审计费用总额 263 万元增加 2 万元。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司于 2021 年 3 月 24 日以现场结合通讯方式召开第八届董事会审核
委员会 2021 年第三次会议，对大华事务所专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等情况进行了审查，认为大华事务所具备证券业务从业资格，具有为上市公司提供审计工作的经验和能力，在担任公司 2020 年度财务、内控审计机构过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务；一致同意提请公司董事会、股东大会审议批准续聘大华事务所担任公司 2021 年度财务及内控审计机构，并建议公司股东大会授权董事会确定2021 年度财务审计及内控审计费用。
（二）公司独立董事就续聘大华事务所进行了事前认可并发表独立意见，认为公司董事会审议续聘会计师事务所表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，大华事务所具有证券业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，为公司提供审计服务期间，认真履行职责，独立、客观、公正地完成了审计工作，能够满足公司相关业务的工作要求，本次续聘会计师事务所不存在损害公司及股东利益的情形。同意续聘大华事务所为本公司财务及内控审计机构，并提请股东大会审议。
（三）公司于 2021 年 3 月 29 日以现场结合视频连线方式召开第八届董事会
第二十七次会议，会议认为大华事务所在公司 2020 年度审计工作中表现出了良好工作水平以及独立、客观、公正的职业准则，服务团队具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司 2021 年度审计工作的要求；会议以 9 票同意，0 票弃权，0 票反对一致通过《关于确认公司 2020 年审计机构酬金及续聘公司 2021 年度财务、内控审计机构的议案》，同意公司向大华事务所支付 2020 年度财务审计及内控审计费用，并提请公司股东大会批准续聘大华事务所担任公司2021 年度财务审计及内控审计机构，并授权董事会确定审计费用。公司拟续聘大华事务所作为公司 2021 年度财务及内控报告的审计机构，相关审议程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。
（四）本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2021 年 3 月 30 日
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