证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2020-041
山东玉龙黄金股份有限公司
关于聘任 2020 年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的审计机构名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“北京兴华”）
上期聘任的审计机构名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“苏亚金诚”）
新聘审计机构的简要原因及上任审计机构的异议情况：由于公司业务发
展和未来审计工作的需要，公司拟聘任北京兴华为公司 2020 年度财务
报告及内部控制审计机构。公司已就聘任事宜与苏亚金诚进行了事前沟
通，征得了其理解和支持，苏亚金诚已知悉该事项并确认无异议。
一、拟聘任审计机构的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 1992 年 是否曾从事证券服 是
务业务
执业资质 证券期货审计资质、金融业务审计资质、军工涉密业务咨询等
注册地址 北京市西城区裕民路 18 号 2206 房间
2、人员信息
首席合伙人 张恩军 合伙人数量 102 人
注册会计师 700 人
上年末从业人员类别 从业人员 1900 人
及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 450 人
注册会计师人数近一 2020 年，合伙人人数净减少 8 人，注册会计师人数净增加 13
年变动情况 人。
3、业务规模
上年度业务收入 67,387.03 万元 上年末净资产 7,806.84 万元
年报家数 24 家 年报收费总额 10,181.79 万元
制造业、信息传输、软件和信息技术
上年度上市公司（含 服务业、批发和零售业、交能运输、
A、B 股）年报审计情 涉及主要行业 仓储和房地产业、租赁和商业服务业、
况 科学研究和技术服务业、传播与文化
产业等。
资产均值 620,407.08 万元
4、投资者保护能力
北京兴华已足额购买职业保险，每次事故责任限额 1.2 亿元，年累计赔偿限额 4 亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
北京兴华不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
最近三年，北京兴华受（收）到行政处罚 1 个、行政监管措施 9 个，未受（收）
到刑事处罚和行业自律处分。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目组成员 姓名 执业资质 从业经历 兼职 是否
情况 从事过证券服务业务
项目合伙人 陈红燕 有 11 年 无 是
签字注册会计师 尚英伟 有 16 年 无 是
质量控制复核人 郭国卫 有 12 年 无 是
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
（三）审计收费
2020 年度审计费用为 75 万元（人民币，下同），其中：财务报告审计费用
为 60 万元，内控报告审计费用为 15 万元，与上一期审计费用持平。
二、上期聘任的审计机构的情况说明
（一）上期聘任的审计机构的基本情况
苏亚金诚前身为江苏苏亚审计事务所，创立于 1996 年，现注册地址为江苏省南京市中山北路 105-6 号 2201 室。苏亚金诚已取得证券、期货相关业务许可证，具有从事证券服务业务经验，于 2019 年为公司提供审计服务，签字会计师龚瑞明、邓雪雷于 2019 年为公司提供审计服务。
（二）拟新聘审计机构的具体原因及沟通情况说明
因公司上任审计机构苏亚金诚的聘期已到，结合公司业务发展及未来审计工作的需要，经公司董事会审计委员会认真核查，公司拟聘任北京兴华为 2020 年财务报告及内部控制审计机构。公司已就新聘事宜与苏亚金诚进行了事前沟通，征得了其理解和支持，苏亚金诚已知悉该事项并确认无异议。苏亚金诚为公司提供审计服务期间，勤勉尽责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，公司董事会对苏亚金诚的辛勤工作和良好服务表示诚挚的感谢。
三、聘任审计机构需履行的程序
（一）审计委员会在聘任审计机构过程中的履职情况及审查意见
北京兴华有关资格证照、诚信记录等相关信息后，认可该会计师事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计要求，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计。因此，同意并提请公司董事会聘任北京兴华为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构。
（二）独立董事关于本次聘任审计机构的事前认可及独立意见
事前认可意见：经认真核查相关资料，认为北京兴华具备相应的执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，满足公司 2020 年度审计工作的要求，公司拟聘任审计机构的事项不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意聘任北京兴华为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交至公司第五届董事会第十二次会议审议。
独立意见：根据对北京兴华的资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和审查，公司独立董事认为其具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任公司委托的审计工作。公司本次聘任会计师事务所的事项符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意聘任北京兴华为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会对本次聘任审计机构议案的审议和表决情况
公司第五届董事会第十二次会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结
果审议通过了《公司关于聘任 2020 年度审计机构的议案》，同意聘任北京兴华为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构。
（四）监事会对本次聘任审计机构议案的审议和表决情况
公司第五届监事会第九次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果
审议通过了《公司关于聘任 2020 年度审计机构的议案》，全体监事认为公司本次聘任北京兴华为公司 2020 年度审计机构符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（五）本次聘任 2020 年审计机构事项尚需提交公司 2021 年第一次临时股东
大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
山东玉龙黄金股份有限公司董事会
2020 年 12 月 22 日
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