关于中节能风力发电股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
众环专字(2022)0210448号
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鉴证报告
募集资金专项报告
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1
中节能风力发电股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
中节能风力发电股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 26 日出具《关于核准中节能风力发电股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021] 1770 号）核准，公司获准向社会公开发行面值总额为人民币 3,000,000,000.00 元的可转换公司债券，期限为 6 年。本次公司债券每张面值为 100.00 元，发行数量共计 30,000,000.00 张，按面值金额发行。募集资金以人民币缴足，计人民币 3,000,000,000.00 元，扣除不含增值税进项税额的发行费用人民币3,485,849.04 元后，募集资金净额共计人民币 2,996,514,150.96 元。
募集资金已于 2021 年 6 月 25 日存入本公司募集资金账户中，公司本次公开发行可转
换公司债券的募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 6月 25 日出具众环验字[2021]0200014 号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额
本公司本次公开发行可转换公司债券募集资金扣除发行费用的净额为 2,996,514,150.96元，本年度募集资金在募集资金专户存储期间，共产生利息收入 2,220,576.79 元，手续费支出 4,952.27 元，本年度项目使用金额为 2,998,729,775.48 元。
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司可转换公司债券募集资金共使用 2,998,729,775.48 元，
募集资金已全部支出并使用完毕，账户余额为 0。
二、募集资金管理情况
中节能风力发电股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据上海证券交易所对上市公司募集资金管理的要求，公司制定了《中节能风力发电股
份有限公司募集资金管理规定》（以下简称“《募集资金管理规定》”），并经公司第一届董事
会第十一次会议审议通过。报告期内，公司严格按照《募集资金管理规定》管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理规定》规定的情形。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金专项账户余额情况如下，专项账户已全部销户，专项
账户余额全部为 0。专项账户余额情况如下：
募集资金存储银行名称 银行账户 账户余额 备注
（万元）
北京银行股份有限公司复兴支行 20000012084300045823249 0.00 已销户
国家开发银行直营业务中心 81201560065987080000 0.00 已销户
兴业银行股份有限公司北京朝外支行 321030100101556678 0.00 已销户
中国工商银行北京公主坟支行 0200004619200610829 0.00 已销户
交通银行股份有限公司北京大望路支行 110060929013001775209 0.00 已销户
中国工商银行北京公主坟支行 0200004619200611057 0.00 已销户
中国工商银行北京公主坟支行 0200004619200610953 0.00 已销户
合计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
募集资金到位前，公司以自筹资金实施了募集资金投资项目的部分投资，自 2020 年 12
月 26 日（公司第四届董事会第二十三次会议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方
案的议案》的公告日）至 2021 年 6 月 25 日，共以自筹资金 157,343.03 万元预先投入募集
资金投资项目，已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环专字
[2021]0203528 号专项鉴证报告。
根据 2021 年 7 月 12 日召开的公司第四届董事会第三十次会议审议通过的《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用 157,343.03 万元募集资
金用于置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
中节能风力发电股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无此情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 7 月 12 日公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，包括但不限于定期存款、结构性存款、协定存款、通知存款产品等，且该投资产品不得用于质押。累计额度不超过 4.6 亿元，资金可循环使用，期限自董事会批准之日起 6 个月内有效。
截至 2021 年 12 月 31 日，投资产品的情况为：
（1）办理 7 天滚动结构性存款（保本浮动收益型）1.86 亿元，购买日为 7 月 16 日，利
率最低 1.05%，最高 2.30%。截至 2021 年 12 月 31 日，7 天滚动结构性存款本金 1.86 亿元
已赎回，共获得收入 114.86 万元。
（2）办理 7 天通知存款三笔，额度分别为 1 亿元、0.8 亿元、0.7 亿元，购买日为 7 月
14 日，利率为 1.8%，截至 2021 年 12 月 31 日，所有 7 天通知存款已全部赎回，共获得利
息收入 59.65 万元。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无此情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无此情况。
7、节余募集资金使用情况
无此情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本年度未发生变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度不存在需要披露的募集资金使用及披露中存在的问题。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
附表1：
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位： 中节能风力发电股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 299,651.42 本年度投入募集资金总额 299,872.98
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 299,872.98
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投 截至期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目 已变更项目(含 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 入金额与承诺投 入进度 定可使用状 本年度实现 是否达到 是否发生重
部分变更) 投资总额 额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 入金额的差额 （%）(4)＝ 态日期 的效益 预计效益 大变化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
阳江南鹏岛海上风 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,024.80 150,024.80 24.80 100.02% 2021年12月 618.64 不适用 否
电项目（300MW）
马鬃山第二风电场 60,000.00 60,000.00 60,000.00 60,186.65 60,18
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