证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2021-077
债券代码：143285 债券简称：G17 风电 1
债券代码：143723 债券简称：G18 风电 1
中节能风力发电股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
现金管理受托方：中国工商银行股份有限公司北京翠微
路支行
本次现金管理金额：4.36亿
本次现金管理产品名称：结构性存款产品及7天单位通知存
款。
履行的审议程序：公司于2021年7月12日分别召开第四届董事会
第三十次会议及第四届监事会第二十一次会议，审议通过《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
最高额度不超过人民币4.6亿元的暂时闲置募集资金进行现金
管理，使用期限自董事会审议通过之日起6个月内有效，在上
述额度及有效期内，资金可循环使用。独立董事对上述议案发
表同意的独立意见。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理额
度，未达到公司最近一期经审计净资产的50%，无需提交公司股
东大会审议。
一、现金管理概述
1、投资目的
为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加公司收益，为公司及股东获得更多回报。
2、资金来源
（1）本次现金管理资金来源为公司公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金。
（2）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号文《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司实际发行可转换公司债券总额为 3,000,000,000.00元，发行数量为 30,000,000.00 张，每张面值 100.00 元，按面值发行。募集资金以人民币缴足，计人民币 3,000,000,000.00 元，扣除不含增值税进项税额的发行费用人民币 3,485,849.04 元后，募集资
金净额共计人民币 2,996,514,150.96 元，上述资金于 2021 年 6 月
25 日到位，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具众环验字[2021]0200014 号验资报告。上述公开发行可转换公司债券募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。
（三）现金管理产品的基本情况
预计年 结 参考 是否构
受托方名称 产品 产品名称 金额 收益 年化
（万元） 化收益 构化 收益 成关联
类型 率 类型 安排 率 交易
中国工商银行股 结构性 中国工商 1.05%/ 保本浮 否
存款 银行挂钩 18,600 动收益
份有限公司北京 2.3% 型 / /
翠微路支行 汇率法人
人民币结
构性存款
产 品 -7
天滚动型
2014 款
中国工商银行股 通知 7天单位通 固定收 否
份有限公司北京 25,000 1.80%
翠微路支行 存款 知存款 益 / /
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司本次投资的产品为保本浮动收益型银行结构性存款产品及
通知存款产品，属于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。
本次现金管理符合公司内部资金管理的要求。公司遵守审慎投资的原
则，严格筛选受托方，选择信用好、资金安全保障能力强的金融机构。
公司财务管理部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如
发现存在影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进
行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将根据上海证券交
易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理合同主要条款
1、2021 年 7 月 14 日，公司使用部分闲置公开发行可转债募集
资金 1.86 亿元，向中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行购买
了人民币结构性存款产品，主要条款如下：
产品名称 中国工商银行挂钩汇率法人人民币结构性存款产品-7天
滚动型2014款
产品类型 保本浮动收益型
认购金额 18600万元
起息日 2021年7月14日
若挂钩标的在观察期内始终小于汇率观 预期年化收益率
察区间上限且大于汇率观察区间下限。 为2.30%
若挂钩标的在观察期内曾经小于等于汇 预期年化收益率
预期年化收益率 率观察区间下限或大于等于汇率观察区 为1.05%
间上限。
中国工商银行将根据市场利率变化情况不定期调整预期
年化收益率，并至少于新预期年化收益率启用前一个投
资周期公布。
2、2021 年 7 月 14 日，公司使用部分闲置公开发行可转债募集
资金 2.5 亿元，向中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行购买了人民币 7 天单位通知存款产品，主要条款如下：
产品名称 7天单位通知存款
产品类型 固定收益型
认购金额 25000万元
起息日 2021年7月14日
预期年化收益率 1.80%
（二）现金管理的资金投向
公司在保障资金安全及不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，对暂时闲置的募集资金人民币 4.36 亿元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的银行结构性存款产品和通知存款产品，产品类型为保本浮动收益型或固定收益型，期限不超过董事会审议通过后 6 个月。
（三）公司使用部分闲置公开发行可转债募集资金购买银行结构
性存款产品和通知存款产品，产品符合安全性高，流动性好的条件，
收益分配方式为到期还本付息。本次使用部分闲置募集资金进行现金
管理，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进
行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
公司遵守审慎投资的原则，严格筛选受托方，选择信用好、资金
安全保障能力强的金融机构。公司财务管理部将及时分析和跟踪理财
产品投向、项目进展情况，如发现存在影响公司资金安全的风险因素，
将及时采取相应措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对
公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审
计。公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、现金管理受托方的情况
注册 是 否 为
法 定 代 主要股东及实际
名称 成立时间 资本 主营业务 本 次 交
表人 控制人
（万元） 易专设
中国工商银
办理人民币存 中国工商银行股
行股份有限
2000-09-06 郭俊 - 款、贷款、结算 份有限公司北京 否
公司北京翠
业务等 市分行
微路支行
四、对公司经营的影响
(一) 公司主要财务指标
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 3,308,430.02 3,477,875.09
负债总额 22,51,983.69 2,388,592.20
归属于上市公司股东的净资产 982,987.43 1,013,075.27
货币资金 211,056.56 190,281.47
项目 2020 年 1-1
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