股票简称：陕西黑猫 股票代码：601015
陕西黑猫焦化股份有限公司
ShaanxiHeimaoCokingCo.,Ltd.
（陕西省韩城市煤化工业园）
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
华西证券股份有限公司
（四川省成都市高新区天府二街198号）
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特别提示
本公司股票将于2014年11月5日在上海证券交易所上市。根据统计，
2009年至2013年，对于在沪市新股上市首日买入金额在10万元以下的中小投
资者，在新股上市后的第六个交易日出现亏损的账户数量占比超过50%。本公
司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市
初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
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第一节 重要声明与提示
陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称“陕西黑猫”、“本公司”、“发行
人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完
整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)的本公司招股说明书全
文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
（一）本公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平承诺：
1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公
司股票首次公开发行并上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后6个月期末收盘价低于发行价，
其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。自公司股票
上市日至签署人减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等
除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负责监督
签署人按照本承诺函的内容履行。
若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有
效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律
视为其对发行人的违约，应按照每笔减持金额的20%向发行人支付违约金。
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（二）实际控制人李保平之子李博、李朋，李保平之弟李光平承诺：自公司
股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行
人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（三）法人股东物产集团承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。
（四）自然人股东吉红丽、姚炜、张林兴、曹正初、刘长民承诺：自公司股
票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人
股份，也不由发行人回购该部分股份。
（五）在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东李保平、吉红丽、张林
兴还同时承诺：在上述任职期间：
1、每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的25%；
2、离职后半年内不转让其持有的公司股份；
3、在离任6个月后的12个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量
占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。
4、所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公
司股票首次公开发行并上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后6个月期末收盘价低于发行价，
其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。本承诺一经
作出，即构成签署人对公司不可撤销的单方义务，且不得因签署人职务变更、离
职等原因而放弃履行承诺。自公司股票上市日至签署人减持期间，公司如有派息、
送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调
整。公司监事会和独立董事负责监督签署人按照本承诺函的内容履行。
除遵守上述承诺之外，上述各方还将严格遵守有关法律、法规和规范性文件
中关于股份流通的其他限制性规定。
若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有
效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律
视为其对发行人的违约，应按照每笔减持金额的20%向发行人支付违约金。
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根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有
关规定，公司股票上市后，物产集团转由全国社会保障基金理事会持有的公司国
有股，全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。
二、关于公司上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施
公司
