陕西黑猫焦化股份有限公司
ShaanxiHeimaoCokingCo.,Ltd.
（陕西省韩城市煤化工业园）
首次公开发行股票
招股意向书摘要
保荐机构（主承销商）
华西证券股份有限公司
（四川省成都市天府二街198号）
陕西黑猫焦化股份有限公司 招股意向书摘要
发行人声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网
站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资
决定的依据。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
1-2-1
陕西黑猫焦化股份有限公司 招股意向书摘要
第一节 重大事项提示
本重大事项提示仅对需特别关注的公司风险及其他重要事项做扼要提示。投
资者应认真阅读本招股意向书的全部内容。
一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定承诺
1、本公司控股股东黄河矿业、实际控制人李保平承诺：
（1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或
间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
公司股票首次公开发行并上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均
低于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后6个月期末收盘价低于发行价，
其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。自公司股票
上市日至签署人减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等
除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负责监督
签署人按照本承诺函的内容履行。
若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有
效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律
视为其对发行人的违约，应按照每笔减持金额的20%向发行人支付违约金。
2、实际控制人李保平之子李博、李朋，李保平之弟李光平承诺：自公司股
票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人
股份，也不由发行人回购该部分股份。
3、法人股东物产集团承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者
委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
4、自然人股东吉红丽、姚炜、张林兴、曹正初、刘长民承诺：自公司股票
上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。
5、在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东李保平、吉红丽、张林兴
还同时承诺：在上述任职期间：
（1）每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的25%；
1-2-2
陕西黑猫焦化股份有限公司 招股意向书摘要
（2）离职后半年内不转让其持有的公司股份；
（3）在离任6个月后的12个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数
量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。
（4）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
公司股票首次公开发行并上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均
低于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后6个月期末收盘价低于发行价，
其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。本承诺一经
作出，即构成签署人对公司不可撤销的单方义务，且不得因签署人职务变更、离
职等原因而放弃履行承诺。自公司股票上市日至签署人减持期间，公司如有派息、
送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调
整。公司监事会和独立董事负责监督签署人按照本承诺函的内容履行。
除遵守上述承诺之外，上述各方还将严格遵守有关法律、法规和规范性文件
中关于股份流通的其他限制性规定。
若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有
效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律
视为其对发行人的违约，应按照每笔减持金额的20%向发行人支付违约金。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有
关规定，公司股票上市后，物产集团转由全国社会保障基金理事会持有的公司国
有股，全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。
