601001 沪市 晋控煤业

证券代码：601001  证券简称：晋控煤业  公告编号：临2024－004债券代码：185329  债券简称：22晋股01

            晋能控股山西煤业股份有限公司

        关于续聘2024年度会计师事务所的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

  ●拟聘任会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

  截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、
从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693 名。

  立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入
 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。

    2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费

 8.32 亿元，同行业上市公司审计客户 5 家。

    2、投资者保护能力

    截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职

 业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失
 败导致的民事赔偿责任。

    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

  起诉（仲  被诉（被仲裁）人  诉讼（仲裁）事  诉讼（仲裁）金额            诉讼（仲裁）结果

    裁）人                            件

              金亚科技、周旭辉、                尚余 1,000 多万，  连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔
    投资者                      2014 年报

              立信                              在诉讼过程中    偿金额，目前生效判决均已履行

                                                                  一审判决立信对保千里在 2016 年 12 月 30
              保千里、东北证券、 2015 年重组、                    日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述
    投资者                      2015 年报、    80 万元          行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿
              银信评估、立信等

                                2016 年报                        责任，立信投保的职业保险 12.5 亿元足以覆
                                                                  盖赔偿金额

    3、诚信记录

    立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管

 理措施 29 次、自律监管措施 1 次和纪律处分无，涉及从业人员 75 名。

      （二）项目信息

      1、基本信息

                        注册会计师  开始从事上  开始在本所  开始为本公

    项目        姓名    执业时间  市公司审计  执业时间  司提供审计

                                        时间                  服务时间

项目合伙人      杨爱斌  1997 年 6 月  1998 年 8 月 2008 年 8 月 2021 年 11 月

签字注册会计师  秦  川  2017 年 5 月  2017 年 5 月 2017 年 5 月 2024 年 10 月

质量控制复核人  张松柏  1997 年 5 月  2001 年 8 月 2001 年 8 月 2020 年 10 月

    （1）项目合伙人近三年从业情况：

      姓名：杨爱斌


        时间                  上市公司名称                职务

  2021 年-2023 年  晋能控股山西煤业股份有限公司        项目合伙人

                  山西安泰集团股份有限公司

  2023 年          山西潞安环保能源开发股份有限公司    项目合伙人

                  山西华阳集团新能股份有限公司

  （2）签字注册会计师近三年从业情况：

  姓名： 秦川

        时间                  上市公司名称                职务

  2021 年—2023 年  山西安泰集团股份有限公司              签字会计师

  （3）质量控制复核人近三年从业情况：

  姓名：张松柏

      时间                    工作单位                  职务

  1997.5—2000.10  南通众信会计师事务所有限公司        项目经理

  2000.10—2001.8  上海万隆会计师事务所有限公司        高级经理

  2001.8—至今    立信会计师事务所（特殊普通合伙）    合伙人

  2、项目组成员独立性和诚信记录情况

  项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  （上述人员过去三年没有不良记录。）

  （三）审计收费

  1、审计费用定价原则

  主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

  2、审计费用同比变化情况

                            2023 年        2024 年        增减%

  年报审计收费金额（万元）    144.00        144.00          0

  内控审计收费金额（万元）      45.00        45.00          0

  二、拟续聘会计事务所履行的程序


  （一）公司董事会审计委员会已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了评估，认为立信能遵循独立、客观、公正的原则，具有相关执业资格和能力，能满足公司财务报告及内控审计工作的要求。公司聘请审计机构的程序符合相关规定。同意聘请立信担任公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。
  （二）公司于2024年4月26日召开第八届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意聘任立信为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

  （三）本次聘请会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过后生效。

    特此公告。

                        晋能控股山西煤业股份有限公司董事会
                              二○二四年四月二十七日