公司代码：600999 公司简称：招商证券
招商证券股份有限公司
2023 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 香港联交所网站
https://www.hkexnews.hk 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤 关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无保
留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2023 年度公司不计提法定盈余公积金，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 2.52 元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。
以截至 2023 年 12 月 31 日公司的股份总数 8,696,526,806 股为基数测算，共计分配利润人
民币 2,191,524,755.11 元。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。
以上现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港
币实际派发金额按照公司审议利润分配方案的股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 招商证券 600999 --
H股 香港联合交易所 招商證券 06099 --
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘杰 罗莉
办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 深圳市福田区福田街道福华一
路111号
电话 0755－82960432 0755－82960432
电子信箱 IR@cmschina.com.cn luoli@cmschina.com.cn
联席公司秘书
姓名 刘杰 邝燕萍
联系地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 香港湾仔皇后大道东 248 号大新金
融中心 40 楼
2 报告期公司主要业务简介
2.1 总体经营情况
2023 年是公司五年变革战略的收官之年。公司积极应对纷繁复杂的外部环境，保持战略定力，
强化战略执行，抓营销拓收入、推变革促转型、防风险稳经营，取得了较好的发展成绩。一是整体业绩稳中有进，盈利能力保持优良。2023 年，公司营业收入 198.21 亿元，同比增长 3.13%；归属于母公司股东的净利润 87.64 亿元，同比增长 8.60%；加权平均净资产收益率 7.91%，同比增加0.37 个百分点；成本费用管控优势明显。二是深入推进新一轮改革创新，核心竞争力进一步提升。集中资源打造强大的现代投行，全面加快数字化发展步伐，深化绩效考核与组织机制变革，关键性转型变革事项取得新进展，成功获评 2022 年度国资委“双百企业”专项考核“标杆”企业，并全面启动了新一轮国企改革深化提升行动。三是切实做好风险防控，总体保持稳健经营。成功经受复杂市场环境考验，各类风险损失保持在较低水平，资产质量保持优良，全年未发生重大风险合规事件。
2.2 主营业务情况分析
公司以客户为中心，向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务并从事投资与交易，主要业务板块包含财富管理和机构业务、投资银行业务、投资管理业务、投资及交易业务。
2.2.1 财富管理和机构业务
（1）经纪与财富管理
2023 年，A 股市场股票基金单边交易量为 240.72 万亿元，同比下降 2.88%。北交所市场规模
和活跃度稳步提升，2023 年北交所市场股票单边交易量为 7,272.23 亿元，同比增长 267.26%。居
民财富管理需求持续增加，居民储蓄年末余额达 136.99 万亿元，2019 年至 2023 年年均复合增长
率达 13.85%；ETF 市场生态持续完善，居民指数化投资需求释放，年末 ETF 份额突破 2 万亿份，
2019 年至 2023 年年均复合增长率达 40.24%，财富管理市场仍有广阔发展空间。
报告期内，公司坚定落实“平台赋能营销团队，营销运营双轮驱动”线上线下一体化的发展战略，持续推进招商证券 APP 平台产品体验及服务创新，优化内容质量，丰富数字化运营手段，客户服务触达广度、深度进一步提升。2023 年末，公司正常交易客户数约 1,776 万户，同比增长8.03%，托管客户资产 3.72 万亿元。根据易观千帆统计，招商证券 APP 月均活跃用户数（MAU）同比增长 4.7%，排名前十大券商第 5，APP 用户人均单日使用时长位居前十大券商首位。公司积极布局北交所业务，北交所全年开户数排名市场第 7。公司期权经纪业务经营稳健，截至 2023 年末，客户累计开户数市场占比 7.79%，排名行业第 2。
2023 年，公司加快推动财富管理转型，大力打造专业领先的财富顾问团队，通过强化投顾专
业能力、增强平台赋能、投资者教育等方式，持续高水平满足居民财富管理需求；完善财富管理客群的分层服务体系，提升服务客户的质量和效率；持续发挥券商研究优势，不断提升产品精选、优选能力，打造“公募优选”和“私募 50”产品品牌；积极发展买方投顾业务，大力打造“e 招投”及“智远私行”品牌，满足普惠金融客户和高净值客户的不同需求；推出“招证企航”综合金融服务品牌，年末企业开户数及企业理财产品保有量实现较快增长；不断完善与提升个人养老金业务的服务能力，依托公司投研体系，从产品优选、养老投教、客户服务等多方面为客户提供“一站式”养老服务。截至 2023 年末，公司财富管理个人客户数同比增长 3.20%，高净值客户数同比增长 5.67%。根据中国证券投资基金业协会数据，公司非货币公募基金、股票加混合公募基
金保有规模（2023 年第四季度）分别为 949 亿元、793 亿元，均排名证券行业第 5。基金投顾业
务“e 招投”累计签约人数 5.86 万户，年末产品保有规模 46.56 亿元，较 2022 年末增长 76.00%。
经营指标 2023 年 2022 年 同比变动
沪深京市场股基交易量（万亿元）（注 1） 25.18 25.87 -2.67%
沪深京市场股基交易量市场份额 5.23% 5.22% 上升 0.01 个百分点
代销金融产品净收入（亿元） 7.14 8.21 -12.96%
财富顾问（人） 1,446 1,329 8.80%
财富管理客户（万户）（注 2） 53.79 52.12 3.20%
财富管理客户资产（万亿元） 1.37 1.40 -2.14%
高净值客户（万户）（注 3） 3.17 3.00 5.67%
资料来源：沪深京交易所、公司内部
注：1.股票基金交易量为双边交易量；
2.财富管理客户指托管资产达 30 万元及以上的个人客户；
3.高净值客户指托管资产达 800 万元及以上的客户；
4.以上数据均为母公司口径数据。
期货经纪业务方面，2023 年大宗商品市场交易活跃。中国期货市场累计成交量 85.01 亿手、
成交额 568.51 万亿元，同比分别增长 25.60%、6.28%。截至 2023 年末，全市场客户权益规模 1.42
万亿元，同比下降 3.92%；全行业手续费收入 234.65 亿元，同比下降 4.85%。招商期货积极履行服务实体经济职责，持续加强营销服务能力建设，大力拓展金融机构客户，推进招商大宗商品研究、招商风险管家、CTA+期货资管品牌建设。截至 2023 年末，招商期货客户权益规模 504.74 亿元，同比增长 51.22%。
境外市场方面，招证国际聚焦产品多元化布局，持续优化招证国际 APP，提升客户体验，大
力拓展大型企业客户业务以及海外同业客户，在弱市情况下提前布局量化和被动投资机构客户，港股市占率排名创历史新高。截至 2023 年末，招证国际托管客户资产规模 1,699.43 亿港元，2023年港股交易量 1,672.91 亿港元。
（2）资本中介业务
2023 年，为落实证监会活跃资本市场、提振投资者信心的一揽子政策安排，交易所下调融资
保证金最低比例，以盘活存量资金，支持适度融资需求；同时，证监会进一步优化融券及转融通机制，加强融券业务逆周期调节，有效促进资本市场长远健康发展。截至 2023 年末，A 股市场融
资融券余额为 1.65 万亿元，同比增长 7.17%，其中融资余额为 1.58 万亿元，同比增长 9.33%；融
券余额为 715.97 亿元，同比下降 25.33%。
报告期内，公司紧跟市场和客户需求，积极开展产品和服务创新；加大营销服务，快速响应客户需求，为重点客户提供个性化服务方案。公司稳健开展股票质押业务，提升风险管控能力，资产质量优良。
报告期末，公司融资融券余额 827.61 亿元，维持担保比例为 278.95%；股票质押式回购业务
待购回余额（含资管计划出资业务）227.75 亿元，整体履约保障比例为 211.31%，其中，自有资金出资余额 185.29 亿元，整体履约保障比例为
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