证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－043
招商证券股份有限公司
第七届董事会第三十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十五次会议通知
于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 8 月 21 日以通讯表决
方式召开。
应出席董事 13 人，实际出席 13 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
（一）关于聘任刘锐先生为公司副总裁的议案
同意聘任刘锐先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起，至
2024 年 12 月 31 日止。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事对以上议案进行审议，并发表独立意见如下：经审阅刘锐先生的简历等文件，我们认为其具备现行法律法规、监管规定及自律规则等规定的上
市证券公司高级管理人员任职资格条件，具备履行高级管理人员职责所必需的专业素养和工作经验；未发现其存在法律法规、监管规定及自律规则等规定的不得担任公司高级管理人员的情形，同意聘任刘锐先生为公司副总裁。刘锐先生的提名、聘任程序、表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，符合公司及股东的利益。
（二）关于公司与招商局集团财务有限公司签署关联交易协议的议案
同意公司与招商局集团财务有限公司（以下简称招商财务）签署《证券经纪业务协议》《非管理型基金投资顾问服务协议》《质押式报价回购协议》及补充协议，协议经双方签署盖章并经相关法定程序审批通过后生效，有效期自生效之日起至2024年12月31日止。协议期限届满经公司履行相应审批程序后自动续期。
2023 年度、2024 年度，公司向招商财务提供证券代理买卖、基金投顾服务等金融服务的年度合计收入不超过 300 万元；公司与招商财务开展质押式报价回购交易（涵盖在公司与招商局集团有限公司《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（2022-2024 年度）中），公司年度累计资金流入不超过 10 亿元、年度累计资金流出不超过 10.25 亿元，其中，公司年度累计支付的利息不超过 2500 万元。
议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事霍达、邓伟栋、刘威武、吴宗敏、李晓霏回避表决。
具体内容详见公司同日发布的《关于与招商局集团财务有限公司签署关联交易协议的公告》。
（三）关于招商局集团财务有限公司 2022 年度风险评估报告的议案
议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事霍达、邓伟栋、刘威武、吴宗敏、李晓霏回避表决。
具体内容详见公司同日发布的《招商局集团财务有限公司 2022 年度风险评估报告》。
（四）关于公司与关联财务公司开展金融业务风险处置预案的议案
议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事霍达、邓伟栋、刘威武、吴宗敏、李晓霏回避表决。
具体内容详见公司同日发布的《招商证券股份有限公司与关联财务公司开展金融业务风险处置预案》。
公司独立董事对议案（二）、（三）、（四）进行事前认可并发表如下独立意见：上述关联交易定价公允，将按一般商务条款或更佳条款进行，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整体利益，不存在损害公司及中小股东利益的情况。上述关联交易存在的风险较小，公司风险控制措施积极有效。议案的表决严格按照《公司章程》《招商证券股份有限公司关联交易管理制度》等有关规定执行，在表决过程中关联董事回避表决，决策程序合法、合规。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2023 年 8 月 21 日
附件：刘锐先生简历
附件
刘锐先生简历
刘锐先生，1973 年 12 月生。
2018 年 7 月至今任公司总裁助理，2023 年 7 月至今任招商证券（香港）有
限公司、招商期货（香港）有限公司、招商资本（香港）有限公司、招商证券资产管理（香港）有限公司董事，2023 年 5 月至今任招商证券国际有限公司董事长、首席执行官，2023 年 4 月至今任招商致远资本投资有限公司执行董事，2022
年 7 月至今任招商期货有限公司董事长，2022 年 6 月至今任池州中安招商股权
投资管理有限公司董事长，2022 年 4 月至今任安徽交控招商私募基金管理有限公司董事长，2022 年 8 月至今任国有企业结构调整基金二期股份有限公司监事，
2018 年 6 月至今任广东股权交易中心股份有限公司董事。2021 年 4 月至 2021
年 12 月任公司投资银行委员会副主任委员，2021 年 12 月至 2023 年 4 月先后担
任招商致远资本投资有限公司副董事长（2022 年 1 月截止）、总经理（2023 年 2
月截止）、董事长（2022 年 1 月起）。刘先生曾在公司先后担任以下主要职务：振华路营业部副经理、副经理（主持工作）、经理，渠道管理部总经理，场外市场部总经理，场外市场业务总部总经理。
刘锐先生分别于 1995 年 7 月、2001 年 9 月获上海财经大学证券专门化专业
学士学位、华中科技大学工商管理专业硕士学位。
刘锐先生通过公司员工持股计划间接持有公司股份约 245,174 股。
除上文所述外，刘锐先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，与公司不存在利益冲突，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
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