证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2020-053
招商证券股份有限公司
2019 年年度股东大会、
2020 年第一次 A 股类别股东大会
及 2020 年第一次 H 股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 5 月 19 日
(二) 股东大会召开的地点：深圳马哥孛罗好日子酒店
(三) 出席 2019 年年度股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 40
其中：A 股股东人数 39
H 股股东人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,623,696,309
其中：A 股股东持有股份总数 3,992,871,648
H 股股东持有股份总数 630,824,661
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
69.016477
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 59.600354
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 9.416123
出席 2020 年第一次 A 股类别股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的 A 股股东和代理人人数（人） 39
2、出席会议的 A 股股东和代理人所持有表决权的股份总数（股） 3,992,871,648
3、出席会议的 A 股股东和代理人所持有表决权股份数占本公司
69.817555
有表决权 A 股股份总数的比例（%）
出席 2020 年第一次 H 股类别股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的 H 股股东和代理人人数（人） 1
2、出席会议的 H 股股东和代理人所持有表决权的股份总数（股） 297,518,861
3、出席会议的 H 股股东和代理人所持有表决权股份数占本公司
30.346645
有表决权 H 股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15 人，出席 15 人；
2、公司在任监事 9 人，出席 9 人；
3、公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司部分高级管理人员列席会议；4、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2019 年年度股东大会
1、 议案名称：关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,992,543,648 99.991785 76,400 0.001914 251,600 0.006301
H 股 630,504,861 99.949304 282,800 0.044831 37,000 0.005865
普通股合计： 4,623,048,509 99.985990 359,200 0.007768 288,600 0.006242
2、 议案名称：关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,992,566,748 99.992364 53,300 0.001335 251,600 0.006301
H 股 630,504,861 99.949304 282,800 0.044831 37,000 0.005865
普通股合计： 4,623,071,609 99.986489 336,100 0.007269 288,600 0.006242
3、 议案名称：公司独立董事 2019 年度述职报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,992,560,648 99.992211 59,400 0.001488 251,600 0.006301
H 股 630,504,861 99.949304 282,800 0.044831 37,000 0.005865
普通股合计： 4,623,065,509 99.986357 342,200 0.007401 288,600 0.006242
4、 议案名称：关于公司 2019 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,992,534,948 99.991567 85,100 0.002132 251,600 0.006301
H 股 630,504,861 99.949304 282,800 0.044831 37,000 0.005865
普通股合计： 4,623,039,809 99.985801 367,900 0.007957 288,600 0.006242
5、 议案名称：关于公司 2019 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,992,566,748 99.992364 53,300 0.001335 251,600 0.006301
H 股 630,504,861 99.949304 282,800 0.044831 37,000 0.005865
普通股合计： 4,623,071,609 99.986489 336,100 0.007269 288,600 0.006242
6、 议案名称：关于公司 2020 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,992,814,348 99.998565 53,300 0.001335 4,000 0.000100
H 股 630,824,661 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 4,623,639,009 99.998761 53,300 0.001152 4,000 0.000087
7、 关于公司 2020 年度预计日常关联交易的议案
7.01 议案名称：预计与招商银行股份有限公司发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,992,814,348 99.998565 53,300 0.001335 4,000 0.000100
H 股 629,181,452 99.739514 1,643,209 0.260486 0 0.000000
普通股合计： 4,621,995,800 99.963222 1,696,509 0.036691 4,000 0.000087
7.02 议案名称：预计与招商局集团有限公司及其联系人发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
A 股 1,106,787,127 99.994823 53,300 0.004816 4,000 0.000361
H 股 559,304,652 99.322769 2,569,400
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