证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2020-039
贵州钢绳股份有限公司
关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方: 交通银行股份有限公司遵义分行
本次委托理财金额： 9,000 万元人民币
委托理财产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91 天
委托理财期限： 91 天
履行的审议程序：贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”）于
2020 年 4 月 28 日召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保
不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用
部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款
或保本型理财产品，购买额度不超过人民币 3 亿元。本次投资期限
为自董事会审议通过之日起 1 年内有效，在投资期限内上述额度
可以滚动使用。详见公司于 2020 年 4 月 29 日在《中国证券报》、
《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露的 2020-013 号《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集
资金进行现金管理的公告》。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的：为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品。
（二）资金来源
1、资金来源：暂时闲置的募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关于核准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票80,720,000股，发行价5.70 元/股，共募集资金
460,104,000.00元，减除发行费用14,523,840.00元后，募集资金净额为445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。
该募集资金用于投资建设年产15万吨金属制品项目，具体如下：
单位：万元
募集资金投资项目 项目投资总 拟投入募集
年产 15 万吨金属制品项目 92,607.99 44,558
目前，该项目建设全部使用自有资金。
截至2020年9月24日，使用闲置募集资金进行现金管理 30,000 万元。
（三）委托理财产品的基本情况
交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91 天
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
交通银行股份有 银行理财产品 交通银行蕴通财 9,000 1.54%( 低档收益 34.55( 低档收益
限公司遵义分行 富定期型结构性 率)-2.82%( 高档 率)-63.27( 高档
存款 91 天 收益率) 收益率)
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
91天 保本浮动收益 - - - 否
型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司建立了《募集资金管理制度》。公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全，本次委托理财符合内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品发行人 交通银行股份有限公司遵义分行
产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91 天
币种 人民币
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级 极低风险产品（1R）
产品起息日及到期日 2020 年 9 月 24 日至 2020 年 12 月 24 日
产品期限 91 天
浮动收益率范围 1.54%( 低档收益率)-2.82%( 高档收益率)（年化）
上海黄金交易所 AU99.99 合约收盘价（以上海黄金交易所官方网站公布
挂钩标的 的数据为准）。
2020 年 12 月 21 日，遇非上海黄金交易所 AU99.99 交易日，顺延至下
观察日 一个 上海黄金交易所 AU99.99 交易日
行权价：348.00 元/克
产品结构参数 高档收益率：2.82 ，若黄金观察日黄金定盘价大于等于行权价，则整
个存续期客户获得的实际年化收益率为高档收益率。
低档收益率：1.54 ，若黄金观察日黄金定盘价小于行权价，则整个存
续期客户获得的实际年化收益率为低档收益率。
产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供本金完全保障
本金及收益 并根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。
提前终止权 投资者不得提前终止本产品，银行有权自行决定并单方面提前终止本产品。
如本产品认购期间市场发生波动或发生影响本产品正常发售的特殊事
产品不成立 件，经银行合理判断，难以按照本产品协议约定向投资者提供本产品的，银
行有权停止发售并宣布本产品不成立，投资者将不能在上述产品认购期内购
买本产品，银行于认购期结束后的两个工作日内公开发布本产品不成立的公
告。
银行将于原定产品成立日后的两个工作日内将已成功扣划的认购资金
退回投资者清算账户,认购期届满日至退回资金到账日期间不支付收 益。
本金×实际年化收益率×实际期限（从产品成立日到产品到期日的实
收益计算方式 际天数,不包括产品到期日当天）/365，精确到小数点后 2 位，小数点后第
3 位四舍五入。
其他 受理时间、信息公布的相关时间以银行业务处理系统记录的北京时间为准。
一、政策风险：本产品是根据当前的相关法规和政策设计的，如国家宏
风险揭示 观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响产品的受理、投资、偿还
等流程的正常进行。
二、流动性风险：产品存续期内投资者无提前终止权，如果投资者产生
流动性需求，可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流
动性风险。
三、产品提前终止风险：在产品期限内，如果发生银行提前终本产品，
投资者可能面临无法按预期产品持有期限（若有）取得预期收益的风险。
四、产品不成立风险：在产品成立日前，国家宏观政策以及市场相关
法规政策 发生变化，或市场发生剧烈波动，且经银行合理判断难以按照结
构性存款协议约定 向投资者提供本产品，则银行有权决定本产品不成立。
（二）委托理财的资金投向
产品协议未明确。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为银行理财产品，期限为 91 天，由交通银行提供本金完全保障。该理财产品符合安全性高、流
动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
尽管保本银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。 针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过12个月，产品以低风险、高流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。
（2）及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（3）加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则，对资金使用情况进行日常监督和审计。
（4）完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
上述委托理财的受托方交通银行股份有限公司遵义分行，为已上市金融机构交通银行股份有限公司的分行，董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
资产总额 2,678,354,010.05 2,805,629,386.72
负债总额
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