证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2020-037
贵州钢绳股份有限公司
关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方: 中国银行股份有限公司
本次委托理财金额： 5,000 万元人民币
委托理财产品名称：挂钩型结构性存款
委托理财期限： 92 天
履行的审议程序：贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”）于
2020 年 4 月 28 日召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保
不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用
部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款
或保本型理财产品，购买额度不超过人民币 3 亿元。本次投资期限
为自董事会审议通过之日起 1 年内有效，在投资期限内上述额度
可以滚动使用。详见公司于 2020 年 4 月 29 日在《中国证券报》、
《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露的 2020-013 号《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集
资金进行现金管理的公告》。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的：为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型银行理财产品。 （二）资金来源
1、资金来源：暂时闲置的募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关于核准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票80,720,000股，发行价5.70 元/股，共募集资金
460,104,000.00元，减除发行费用14,523,840.00元后，募集资金净额为445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。
该募集资金用于投资建设年产15万吨金属制品项目，具体如下：
单位：万元
募集资金投资项目 项目投资总 拟投入募集
年产 15 万吨金属制品项目 92,607.99 44,558
目前，该项目建设全部使用自有资金。
截至2020年8月27日，使用闲置募集资金进行现金管理 30,000 万元。
（三）委托理财产品的基本情况
中国银行挂钩型结构性存款
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国银行股份有 银行理财产 挂钩型结构性存款 5,000 1.50%（保 18.90（保底收
限公司 品 底收益率）- 益率）-44.11
3.50%（最 （最高收益率）
高收益率）
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
92天 保本保最低 - - - 否
收益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司建立了《募集资金管理制度》。公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全，本次委托理财符合内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
中国银行挂钩型结构性存款
产品发行人 中国银行股份有限公司
投资及收益币种 人民币
产品类型 保本保最低收益型
理财产品管理人 中国银行股份有限公司
年化收益率 1.50%-3.50%
产品期限 92 天
到期日为产品结束日，客户将获得认购本金和产品期限内的实际收益。
赎回 到期日后，客户可自由支取该结算账户的资金，该账户资金按活期利率计息，
与已到期结息的结构性存款产品无关。
本结构性存款产品到期日之前，除遇法律法规、监管规定重大变更、或
提前终止 不可抗力等情形要求本产品提前终止外，中国银行及客户均无权单方面主动
决定提前终止本产品。
产品起息日及到期日 2020 年 8 月 24 日至 2020 年 11 月 24 日
（1）收益率按照如下公式确定：如果在观察期内每个观察日，挂钩指
实际收益率 标始终小于基准值加 0.0109，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收
益率【1.50%】（年率）；如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经大于或
等于基准值加 0.0109，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率
【3.50%】（年率）。
（2）挂钩指标为欧元兑美元即期汇率，取自每周一悉尼时间上午 5 点
至每周五纽约时间下午 5 点之间，EBS(银行间电子交易系统)所取的欧元兑
美元汇率的报价。
（3）基准值为基准日北京时间下午 2 点彭博“BFIXEURUSD”版面公布
的欧元兑美元汇率中间价。
（1）税费：包括但不限于增值税、附加税、所得税等
产品费用 （2）管理费：本产品如在支付客户应得产品认购资金及产品收益后，
产品投资运作所得仍有盈余，则作为管理费归中国银行所有。
本结构性存款产品到期或提前终止时，一次性支付所有产品收益并全额
收益支付和认购本金 返还产品认购本金，相应的到期日或提前终止日即为收益支付日和产品认购
返还 本金返还日。
本结构性存款产品最不利情形是：本结构性存款产品续存期内挂钩指标
最不利投资情形 在观察期内未达到本结构性存款产品说明书定义的获得较高预期收益的条
件，且产品提前终止。客户拿回全部产品认购资金，并按照本结构性存款产
品说明书和《产品证实书》约定获得按照保底收益率计算的从收益起算日到
提前终止日之间的收益。
（二）委托理财的资金投向
本理财产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生品市场，产品最终表现与衍生品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。
为 92 天，为保本保最低收益型理财产品。该理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
尽管保本银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。 针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过12个月，产品以低风险、高流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。
（2）及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（3）加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则，对资金使用情况进行日常监督和审计。
（4）完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
上述委托理财的受托方中国银行股份有限公司为已上市金融机构，董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
资产总额 2,678,354,010.05 2,805,629,386.72
负债总额 1,264,566,614.70 1,378,972,774.52
归属于上市公司股东的净资产 1,413,787,395.35 1,426,656,612.20
经营活动产生的现金流量净额 185,015,175.02 10,159,971.15
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司用暂时闲置募集资金购买理财产品是为提高闲置募集资金的使用效
查看PDF原文
