证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2024-028
陕西建设机械股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2023〕193 号）及相关格式指引的规定，陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将截至 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会 2020 年 1 月 3 日证监许可〔2019〕2284 号《关于核准
陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股 139,163,401 股股份募集配套资金，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 10.82 元，共募集配套资金 1,505,747,998.82 元，扣除尚未支付的承销及保荐费用
46,855,195.97 元后，实际收到募集资金 1,458,892,802.85 元。公司已于 2020 年 4 月
14 日收到上述全部募集资金，并由希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希
格玛事务所”）验证后于 2020 年 4 月 15 日出具了希会验字（2020）0017 号《验资报告》。
根据中国证券监督管理委员会核准，本次募集资金使用范围为子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）工程租赁设备扩容建设项目。
（二）募集资金投入、使用金额及余额
1、本报告期募集资金投入及使用情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 1,457,861,298.00 元，其
中本年度投入 91,339,356.02 元。募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 1,505,747,998.82
减：保荐费和承销费 46,855,195.97
减：其他发行费用 1,098,362.04
募集资金净额 1,457,794,440.81
减：工程租赁设备扩容建设项目 1,457,861,298.00
加：利息收入 18,779,767.44
减：手续费 13,654.73
截至 2023 年 9 月 22 日结项公告时募集资金结余 18,699,255.52
加：预销户结息 2,342.06
减：销户、转账手续费 402.00
减：募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 18,701,195.58
尚未使用的募集资金余额 -
2、募集资金结余情况
报告期内，截至 2023 年 9 月 22 日，公司本次募投项目已实施完毕；截止 2023 年
12 月 31 日，公司本次募投项目募集资金余额为 0 元。
为进一步提高募集资金使用效率，公司已将 2023 年 9 月 22 日募投项目结项后节余
募集资金全部用于永久性补充公司流动资金，用于日常经营活动。具体内容详见公司于
2023 年 9 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证
券报》《证券日报》《证券时报》披露的《陕西建设机械股份有限公司关于 2020 年非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-45）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情况，制定了《陕西建设机械股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容进行了明确规定，对募集资金的使用实行严格的审批程序，实行专户存储，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管的情况
公司及保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）分别与北京银行 股份有限公司西安分行、广发银行股份有限公司西安分行、交通银行股份有限公司陕西 省分行、西安银行股份有限公司城南支行、浙商银行股份有限公司西安分行签署了《非 公开发行募集资金三方监管协议》，并在上述各银行开设了银行专户对募集资金实行专 户存储。
为规范子公司的募集资金使用，公司、全资子公司庞源租赁及兴业证券分别与上海 浦东发展银行股份有限公司西安分行、南京银行股份有限公司上海分行、中信银行股份 有限公司上海分行签署了《非公开发行募集资金四方监管协议》，并由庞源租赁在上述 各银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储，明确了各方权利与义务。
公司、子公司与募集资金存储银行以及保荐机构签订的募集资金三方及四方监管协 议与上海证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约 定严格履行，不存在违反协议条款的情形。
（三）募集资金的实施主体情况
经 2018 年 4 月 3 日公司 2018 年第一次临时股东大会和根据中国证券监督管理委员
会核准，庞源租赁为扩大大中型塔机规模并丰富设备型号，拟新购 1,500 台大中型塔式 起重机。
公司于 2020 年 6 月 3 日召开了第六届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于
对子公司上海庞源机械租赁有限公司增资的议案》，同意公司使用 1,457,794,440.80 元
非公开发行股份募集资金对全资子公司庞源租赁进行增资。截止 2023 年 9 月 22 日，本
次募投项目已实施完毕，已对庞源租赁增资 1,457,794,440.81 元。
（四）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
募集资金存储银行 账户名称 账号 期末余额 账户状态
名称
北京银行西安分行 陕西建设机械 20000010664600023866901 —— 已注销
营业部 股份有限公司
西安银行建设东路 陕西建设机械 507011580000076789 —— 已注销
支行 股份有限公司
浙商银行西安分行 陕西建设机械 7910000010120100637168 —— 已注销
营业部 股份有限公司
广发银行西安经济 陕西建设机械 9550880069785900377 —— 已注销
技术开发区支行 股份有限公司
交行西安东关支行 陕西建设机械 611301012013000391592 —— 已注销
股份有限公司
中信银行上海分行 上海庞源机械 8110201052101186909 —— 已注销
租赁有限公司
浦发银行西安分行 上海庞源机械 72010078801000002940 —— 已注销
租赁有限公司
南京银行上海分行 上海庞源机械 0301220000003876 —— 已注销
租赁有限公司
合计 —— —— ——
截止 2023 年 10 月 9 日，公司已办理完毕本次募集资金专户的注销手续，公司、庞
源租赁与上述八家银行签署的募集资金监管协议相应终止。具体内容详见公司于 2023
年 10 月 10 日披露的《陕西建设机械股份有限公司关于注销募集资金专项账户的公告》
（公告编号：2023-47）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司本报告期内募集资金的实际使用情况，详见本报告“一、（二）”所述内容及“募 集资金使用情况对照表”（见附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 6 月 3 日，公司召开了第六届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 23,525.89 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述置换经希格玛事务所鉴证，并出具了《关 于陕西建设机械股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字[2020]3482 号）； 兴业证券出具了《关于陕西建设机械股份有限公司使用募集资金置换先期投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。公司于 2020 年 6 月 8 日完成募集资金置换。
2020 年 6 月 3 日，公司召开了第六届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于使
用承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用承兑汇票 支付募投项目资金并以募集资金等额置换。公司使用募集资金等额置换承兑汇票支付募 投项目资金共计 596,623,041.98 元。
2020 年 10 月 9 日，公司召开了第六届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先以自筹资金支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换由
自筹资金支付且尚未置换的发行费用 503,703.14 元，其中：登记费 139,163.40 元、印花税 364,539.74 元。上述置换经希格玛事务所鉴证，并出具了《关于陕西建设机械股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字[2020]4174 号）；兴业证券出具了《关于陕西建设机械股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意
见》。公司于 2020 年 10 月 13 日完成募集资金置换。
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