证券代码：600982 证券简称：宁波热电 公告编号：临2020-008
债券代码：122245 债券简称：13 甬热电
宁波热电股份有限公司
关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发行的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，现将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波热电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]458 号）核准，并经贵所同意，本公司由主承销商华英证券有限责任公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）326,930,000 股，共募集资金人民币 1,199,833,100.00 元。扣除承销费和保荐费 38,749,710.00 元后的募集资金为人民币 1,161,083,390.00 元，已由主承销商华英证券有限责任公司于2014年6月24日汇入本公司募集资金监管账户。
（二）募集资金使用和结余情况
2019 年度实际使用募集资金 271,804.20 元，累计已使用募集资金
519,407,296.92 元。包括：（1）以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 67,617,488.39 元；（2）以募集资金支付募集资金投资项目款397,904,849.85 元；（3）根据第五届董事会第八次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的议案》，同意本公司将浙江金西开发区热电联供项目（以下简称“金西项目”）的募集资金实施方式由金华宁能热电有限公司（以下简称“宁能热电”）向本公司借款方式变更为本公司向宁能热电增资和债权投
2019 年度收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为30,552,754.61 元，累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等
的净额为 144,775,692.44 元。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为
786,451,785.52 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波热电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华英证券有限责任公司于2014年7月21日分别与中国建设银行股份有限公司宁波北仑支行、华夏银行股份有限公司宁波分行、包商银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
为方便募集资金账户管理，公司于 2019 年 6 月 5 日将华夏银行股份有限公
司宁波分行开立的募集资金专户（账号 12950000000596040）中的余额转至建设
银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 北 仑 支 行 的 募 集 资 金 专 户 中 （ 账 号
33101984136050516236），该募集资金监管户监管的未到期理财到期后由建设银行股份有限公司宁波北仑支行募集资金专户监管，该募集资金专户不再使用。公司已办理完成了该募集资金专户的注销手续，与该账户对应的《募集资金三方监管协议》相应终止。
2019 年 5 月 24 日，中国银行保险监督管理委员会决定对包商银行实行接管，
并委托中国建设银行股份有限公司托管包商银行业务。根据托管政策要求，2019年 7 月 11 日，公司将在包商银行股份有限公司宁波分行的募集资金专户（账号：002801896600070）中的募集资金本金（100%）和利息共计 95,095,618.51 元转入公司在包商银行股份有限公司宁波分行新开立专用存款账户（账号：
610249254）。2019 年 7 月 15 日，公司已将上述募集资金本金和利息总计
95,095,618.51 元从包商银行宁波分行专用存款账户（账号：610249254）转入
至建设银行宁波北仑支行的募集资金专户（账号 33101984136050516236）中进
行管理。
2019 年 9 月 3 日，公司六届二十九次董事会审议并通过《关于新增募集资
金专项账户的议案》，董事会同意公司根据相关法律法规，以及公司《募集资金
管理办法》的规定，在招商银行股份有限公司宁波分行增设募集资金专项账户，
并与其签订《募集资金专户存储三方监管协议，2019 年 9 月 12 日，公司与招商
银行股份有限公司宁波分行、保荐机构华英证券有限责任公司共同签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，协议约定，公司在招商银行股份有限公司宁波分
行开设募集资金专项账户，账号为 574902507410421，该专户仅用于浙江金西开
发区热电联供项目、北仑春晓燃机热电联产项目生产项目募集资金的存储和使
用，以及股东大会授权范围内的购买理财或大额存单，不得用作其他用途。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股份有限公司宁波北仑支行 33101984136050516236 12,971,368.79
招商银行股份有限公司宁波分行 574902507410421 3,480,416.73
招商银行股份有限公司宁波分行 大额存单 170,000,000.00
合计 186,451,785.52
2、截至 2019 年 12 月 31 日，公司以募集资金购买理财产品余额为
600,000,000.00 元，明细情况如下：
委托理财机构名称 委托理财产品名称 委托理财产品余
额
上海浦东发展银行宁波高新区支行 上海浦东发展银行利多多公司 19JG3455 期人民币对公结 20,000 万元
构性存款
中国银行宁波市分行 中银保本理财—人民币按期开放（CNYAQKF） 20,000 万元
广发银行宁波分行 广 发 银 行 “ 薪 加 薪 16 号 ” 人 民 币 结 构 性 存 款 20,000 万元
（XJXCKJ12728）
合计 60,000 万元
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司 2019 年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 2 月 19 日，公司召开第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于授权经营层使用部分闲置募集资金开展短期理财业务的议案》，公司将在不影
响募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过 7.5 亿元（含本数）
的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期
理财产品(含结构性存款)，且单笔购买理财产品的额度不超过 2 亿元（含本数）。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以募集资金购买短期理财产品余额为 60,000
万元，理财产品均为保本型理财产品，具体情况如下：
预期年 是否
委托理财 委托理财金 委托理财起 委托理财
委托理财机构名称 委托理财产品名称 化收益 关联
产品类型 额 始日期 终止日期
率 交易
上海浦东发展银行 上海浦东发展银行利多多公司 保本浮动
宁波高新区支行 19JG3455 期人民币对公结构性存 收益型 20,000 万元 2019-12-13 2020-3-3 3.70% 否
款
中国银行宁波市分 中银保本理财—人民币按期开放 保本保收
行 （CNYAQKF） 益型 20,000 万元 2019-12-11 2020-3-2 3.70% 否
广发银行“薪加薪 16 号”人民币 保本浮动
广发银行宁波分行 结构性存款（XJXCKJ12728） 收益型 20,000 万元 2019-12-10 2020-3-3 3.75% 否
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