证券代码：600980 证券简称：北矿科技 公告编号：2022-013
北矿科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）《募集资金管理办法》等有关规定，公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北矿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕597 号）核准，公司向特定对象发行人民
币普通股 A 股 19,702,964 股，每股发行价格为人民币 9.63 元，本次募集资金总
额为人民币 189,739,543.32 元，扣减承销保荐费用 2,948,697.72 元（含税）后，
实际到账募集资金金额为人民币 186,790,845.60 元。上述募集资金已于 2021 年 5
月 19 日全部到位，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字[2021]000328 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金项目支出金额为 34,891,200.00 元，收到
的现金管理累计收益和银行利息扣除银行手续费等的净额为人民币 2,700,946.26元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 154,600,591.86 元，其中：
使用闲置募集资金购买保本型理财产品未到期本金余额为人民币 152,000,000.00元，募集资金专用银行账户余额为人民币 2,600,591.86 元（包括累计收到的现金管理收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
项目 金额（元）
实际募集资金金额 189,739,543.32
减：支付承销保荐费用 2,948,697.72
实际到账募集资金金额 186,790,845.60
减：募集资金项目支出金额 34,891,200.00
加：募集资金现金管理累计收益金额 2,447,953.42
加：累计利息收入扣除手续费净额 252,992.84
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 154,600,591.86
二、 募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》并严格遵照执行。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，于2021年5月27日与保荐机构（主承销商）东方证券承销保荐有限公司、募集资金存放银行北京银行股份有限公司马家堡支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金存放情况如下：
账户名称 开户银行 银行账号 余额（元） 备注
北矿科技股份 北京银行股份有限 2000000734400004176 2,491,791.86 活期
有限公司 公司马家堡支行 1777
北矿机电科技 北京银行股份有限 2000001612160004165 0.00 活期
有限责任公司 公司马家堡支行 9618
北矿机电（沧 北京银行股份有限 2000004836420004176 108,800.00 活期
州）有限公司 公司马家堡支行 7638
86,000,000.00 银行结构性存款
北京银行理财产品
66,000,000.00 七天通知
合计 154,600,591.86
注：公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募投项目正常实施进度的情况下，使用不超过人民币 19,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，截至本报告期末，尚有使用闲置募集资金进行现金管理未到期本金 15,200.00 万元。
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目置换情况的说明
报告期内，公司不存在募集资金置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情形。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年6月7日召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司（含子公司、孙公司）在不影响募投项目正常实施进度的情况下，使用不超过人民币19,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在使用期限内可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此议案发表了同意的意见。
报告期内，公司购买理财产品（含结构性存款、7天通知存款）以及截至2021年12月31日期末余额情况如下：
单位：人民币万元
受托方 产品 购买 产品 预计年 到期收回情况 期末余
名称 名称 金额 类型 起止日期 化收益 额
率% 本金 收益
北京银 北京银 8,600 银行 2021.6.16－ 1.55-3.1 8,600 133.67 0
行股份 行单位 结构 2021.12.16
有限公 结构性 性存 2021.6.16－
司马家 存款 5,000 款 2021.9.16 1.35-3.0 5,000 37.81 0
堡支行 2021.6.15－
5,000 2021.9.15 1.35-3.0 5,000 37.81 0
5,000 2021.9.22－ 1.35-3.05 5,000 35.51 0
2021.12.16
七天通 5,000 七天 2021.9.17－ 2.10 未到期 未到期 5,000
知存款 通知
1,600 存款 2021.12.17 2.10 未到期 未到期 1,600
－
北京银 4,300 银行 2021.12.20 1.35 或 未到期 未到期 4,300
行单位 结构 －2022.3.22 3.05
结构性 性存 2021.12.20 1.35 或 未到期 未到期
存款 4,300 款 －2022.3.22 3.05 4,300
合计 38,800 / / / 23,600 244.80 15,200
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2021 年度募集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
北矿科技募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022
年修订）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了北矿科技 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认
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