北矿科技股份有限公司
2018年限制性股票激励计划草案摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
股权激励方式：限制性股票。
股份来源：公司向激励对象定向发行公司股票。
本计划拟授予的限制性股票数量为304万股，占本计划草案公告时公司股本总额15,220.9880万股的2%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
中文名称：北矿科技股份有限公司
公司名称
英文名称：BGRIMMTechnologyCo.,Ltd
法定代表人 夏晓鸥
股票代码 600980
股票简称 北矿科技
注册资本 15,220.988万元
股票上市地 上海证券交易所
上市日期 2004年5月12日
注册地址 北京市丰台区南四环西路188号18区23号楼4层
办公地址 北京市丰台区南四环西路188号18区23号楼
统一社会信用代码 911100007109270385
磁性材料、磁器件、稀土、合金材料、化工材料（危险化学品除外）、
电子陶瓷材料、电子器件、机械电子设备的生产、销售、技术开发、
经营范围 技术转让、技术咨询和技术服务；有色金属行业新技术、新工艺、
新材料、新产品的开发；开发、委托加工、销售矿山设备、冶金设
备、自动化仪器仪表、信息技术及软件产品；矿山、冶金、磁材、
技术服务；集成电路设计；进出口业务。（企业依法自主选择经营
项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
（二）公司2015年-2017年业绩情况：
1、主要会计数据
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2017年 2016年 2015年
营业收入 436,130,196.45 397,827,369.67 412,065,017.08
归属于上市公司股东的净利润 43,318,388.66 36,963,712.19 37,749,153.92
归属于上市公司股东的扣除非经常性 31,327,815.79 30,880,152.51 3,148,740.63
损益的净利润
2017年末 2016年末 2015年末
归属于上市公司股东的净资产 563,713,369.72 51,9573,992.91 481,568,889.52
总资产 765,445,899.56 773,767,002.92 755,084,029.48
主要财务指标 2017年 2016年 2015年
基本每股收益(元/股) 0.2846 0.2428 0.2489
稀释每股收益(元/股) 0.2846 0.2428 0.2489
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.2058 0.2029 0.0239
（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 8.00 7.38 8.18
扣除非经常性损益后的加权平均净资 5.78 6.17 1.26
产收益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况：
序号 姓 名 职 务
1 夏晓鸥 董事长
2 于月光 董事
3 梁殿印 副董事长
4 罗秀建 董事、总经理
5 李炳山 董事、副总经理
6 刘永振 董事、副总经理
8 龙毅 独立董事
9 景旭 独立董事
10 周洲 监事会主席
11 李志会 监事
12 刘坚 监事
13 陈东 职工监事
14 王晓华 职工监事
15 冉红想 董事会秘书
16 李洪发 财务总监
二、激励计划实施的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及其他关键人员的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、国务院国有资产监督管理委员会《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第126号）等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制定本计划。
本计划坚持以下原则：
（一）坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定；
（二）坚持维护股东利益、公司利益，促进国有资本保值增值，有利于公司持续发展；
（三）坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，适度强化对公司管理层的激励力度；
（四）坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。
三、激励方式及标的股票来源
本计划的股权激励方式为向激励对象授予限制性股票。
本计划股票来源为公司向激励对象定向发行北矿科技A股普通股。
本计划拟向激励对象授予304万股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划签署时公司股本总额152,209,880股的2%。
参与本计划的任何一名激励对象因公司股权激励计划所获授的且尚在激励计划有效期内的权益总额累计未超过本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(171号文)及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员（不包括独立董事、监事）。
（二）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象共90人，包括：董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。本计划涉及的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
所有激励对象必须在本计划的考核期内与公司或公司的控股子公司具有正式劳动合同。
（三）激励对象的核实
1、本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
（四）激励对象获授的限制性股票分配情况
姓名 职务 授予限制性股票数 占授予限制性股票 占目前总股本
量（万股） 总量比例 的比例
梁殿印 副董事长 12 3.95% 0.079%
罗秀建 董事、总经理 12 3.95% 0.079%
李炳山 董事、副总经理 10 3.29% 0.066%
刘永振 董事、副总经理 10 3.29% 0.066%
卢世杰 副总经理 8 2.63% 0.053%
李洪发 财务总监 8 2.63% 0.053%
冉红想 董事会秘书 8 2.63% 0.053%
潘 鑫 纪委书记 8 2.63% 0.053%
