股票简称：新五丰 股票代码：600975 编号：临 2011-04
湖南新五丰股份有限公司
关于利用闲置自有资金申购新股的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2011 年 3 月 4 日，湖南新五丰股份有限公司第三届董事会第二十三次会议
以通讯方式召开，应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名，会议召开程序
符合《公司法》、《公司章程》及其他法律法规的规定。会议审议通过了《关于
审议公司利用闲置自有资金申购新股的议案》，同意公司及控股子公司运用不超
过人民币 2500 万元的自有资金进行新股申购，授权公司总经理室负责具体的操
作事宜。详细情况公告如下：
一、议案的主要内容
为了提高公司闲置资金使用效率，在不影响正常生产经营的情况下，董事会
同意公司及控股子公司运用闲置自有资金进行新股申购，即除募集资金、贷款及
专项拨款等专项资金以外的自有资金。资金运用额度总计不超过人民币 2500 万
元，在本额度范围内，用于申购的资金循环使用。具体操作事宜由董事会授权公
司总经理室负责实施。
二、投资风险及控制措施
董事会认为，公司目前主营业务发展稳健，财务状况和现金流量良好，利用
部分闲置自有资金申购新股，不会影响公司主业发展。此外，现阶段申购新股风
险较小，不会给公司带来较大的投资风险，从而可以最大限度发挥资金效益和效
率，有助于提升公司业绩。同时，公司采取如下措施降低潜在投资风险，保障资
金安全。
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1、操作方式
（1）公司新股申购的目的是为了最大限度发挥闲置资金的使用效率，仅限
于股票一级市场进行网上新股申购；
（2）在操作方式上由公司管理层负责，财务部负责与证券公司之间的资金
划转，由公司组织相关部门人员，负责具体操作事宜。
（3）申购中签的新股，原则上应在新股上市后的首个交易日抛售。出现以
下情形之一，公司应终止新股申购操作，并就是否继续申购新股事项提交总经理
室审议。
A、连续四只新股上市首日的收盘价跌破发行价；
B、公司用于申购新股资金收益率在一定时期内低于同期银行存款利率。
2、申购资金管理
（1）为保障申购资金的专用性与安全性，公司设立专户进行新股申购，即
在规范的证券机构开设唯一资金帐户，公司管理层对申购的资金安全负责；
（2）申购资金仅限于公司的自有资金，不得利用银行贷款、募集资金和专
项拨款；
（3）申购资金根据生产经营需要转出或转进，需按公司规定履行相关审批
手续；
（4）公司申购资金不得用于委托理财或者二级市场购买股票等其他投资。
3、在行业品种选择上一是根据市场热点，有针对性的选择政策支持品种；
二是避开高发行价、高市盈率新股；三是控制好申购仓位；四是多注重行业研究。
4、内部控制制度
（1）财务部对资金运用的活动应建立健全完整的会计台帐，做好申购资金
使用的统计工作。
（2）负责直接操作的人员每月以书面形式向分管高管、总经理、董事长汇
报资金运作和收益情况，并抄送董事会秘书。
（3）遇到重大情况立即向董事会汇报。
5、资金使用情况的检查和监督
（1）申购使用资金由审计部门进行监管，定期对申购资金使用情况进行审
计核实；
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（2）公司董事会审计委员会、监事会应对申购资金使用情况进行监督；
（3）公司将在定期报告中，对申购事项及其收益情况进行披露，接受公众
投资者监督。
三、董事会意见
董事会认为：公司目前主营业务发展稳健，财务状况和现金流量良好，利用
部分闲置自有资金申购新股，不会影响公司主业发展。此外，现阶段申购新股风
险较小，不会给公司带来较大的投资风险，从而可以最大限度发挥资金效益和效
率，有助于提升公司业绩。
四、独立董事意见
独立董事对公司经营情况、财务状况和现金流量等情况进行了核实，认为公
司除正常生产经营所需外，确实有部分资金闲置。同时，在向公司经理层认真调
查了申购新股事项的操作方式、资金管理、公司内控等控制措施后，发表如下独
立意见：
独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，现金流量充裕，为
防止资金闲置，用于申购新股是一种风险较小的补充途径，有利于提高自有资金
的使用效率。公司利用闲置自有资金申购新股在程序上符合现行法律、法规的要
求。同时，由于公司设置了切实有效的内控措施，申购事项在实现企业利润最大
化时，也能够保证资金安全。
五、备查文件
1、公司第三届董事会第二十三次会议决议；
2、独立董事关于公司利用闲置自有资金申购新股的独立意见。
特此公告。
湖南新五丰股份有限公司董事会
2011 年 3 月 4 日
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