证券代码：600970 证券简称：中材国际 公告编号：临2017－036
中国中材国际工程股份有限公司
股票期权激励计划草案摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权。
股份来源：公司向激励对象定向发行公司股票。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本计划拟向激励对象授予1755
万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币 A股普通股，约占本激励计
划草案公告时公司总股本175425.79万股的1%。在满足行权条件的情况下，
激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股
票的权利。
一、公司基本情况
（一）公司简介
中文名称：中国中材国际工程股份有限公司
公司名称
英文名称：SinomaInternationalEngineeringCo.,Ltd.
法定代表人 宋寿顺
股票代码 600970
股票简称 中材国际
注册资本 175425.792800万元
股票上市地 上海证券交易所
上市日期 2005年4月12日
注册地址 江苏省南京市江宁开发区临淮街32号
办公地址 北京市朝阳区望京北路16号中材国际大厦
统一社会信用代码 91320000710929340E
非金属新材料、建筑材料及非金属矿的研究、开发、技术咨询、工程
设计、装备制造、建设安装、工程总承包;民用建筑工程设计、工程勘
测、监理;工业自动化控制系统集成、制造及以上相关产品的生产、销
经营范围 售;承包境外建材行业工程和境内国际招标工程;承包上述境外工程的
勘测、咨询、设计和监理项目;进出口业务;对外派遣实施境外建材行
业工程所需的劳务人员;房产租赁。(依法须经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动)。
（二）公司2014年-2016年业绩情况：
单位：元
主要会计数据 2016年 2015年 2014年
营业收入 19,006,932,676.07 22,596,227,733.38 22,864,772,437.64
归属于上市公司股东的 511,383,431.06 664,275,054.33 148,336,235.13
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 290,563,056.65 485,178,663.90 97,327,143.52
利润
经营活动产生的现金流 2,399,859,002.04 1,965,217,966.46 1,399,014,948.53
量净额
2016年末 2015年末 2014年末
归属于上市公司股东的 6,853,841,465.24 6,445,828,873.41 4,442,515,295.76
净资产
总资产 27,799,719,091.12 28,535,131,296.63 25,101,725,970.46
主要财务指标 2016年 2015年 2014年
每股净资产（元/股） 3.91 5.51 4.06
基本每股收益（元/股） 0.29 0.39 0.09
稀释每股收益（元/股） 0.29 0.39 0.09
扣除非经常性损益后的 0.17 0.29 0.06
基本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 7.73 12.97 3.41
（%）
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率 4.39 9.47 2.24
（%）
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况：
序号 姓名 职务
1 宋寿顺 董事长
2 刘志江 董事
3 彭建新 董事
4 夏之云 董事、总裁
5 顾超 董事
6 蒋中文 董事、副总裁、董事会秘书
7 梁春 独立董事
8 陈少华 独立董事
9 李刚 独立董事
10 赵惠锋 监事会主席
11 邢万里 监事
12 范丽婷 职工监事
13 沈军 副总裁
14 焦烽 副总裁
15 徐培涛 副总裁
16 隋同波 副总裁
17 倪金瑞 财务总监
二、实施激励计划的目的
为进一步完善中国中材国际工程股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、公司核心技术和管理人员的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）；《上市公司股权激励管理办法》（证监会令[第126号]）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订本股权激励计划。
本计划坚持以下原则：
1、坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定；
2、坚持维护股东利益、公司利益，促进国有资本保值增值，有利于公司持续发展；
3、坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，适度强化对公司管理层的激励力度；
4、坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。
三、激励对象的确定依据和范围
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（175号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（171号文）等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为目前担任公司董事、高级管理人员、核心技术和管理人员等，不包括独立董事和监事。
3、激励对象确定的考核依据
激励对象必须经《中国中材国际工程股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》考核合格。
（二）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象不超过498人，具体包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司核心技术和管理人员等。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本计划的考核期内与公司或公司的控股子公司具有雇佣或劳务关系。
所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本激励计划。
（三）激励对象的核实
1、公司《股票期权激励计划（草案）》经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并应当在本公司股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
四、本计划所涉及的标的股票来源、数量和分配
（一）股票期权激励计划的标的股票来源
股票期权激励计划的标的股票来源为公司向激励对象定向
