证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2022-015 号
内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：商业银行、证券公司等金融机构
本次委托理财金额：总额不超过人民币 75,000 万元（含本数）
委托理财产品名称：金融机构的理财产品
委托理财期限：期限不超过 12 个月
已履行的审议程序：公司六届二十四次董事会、六届二十次监事会审
议通过
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的:为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，按照上海证券交易所有关规定，根据公司募集资金投资项目建设和募集资金本年预计投入情况，在不影响正常经营发展和募集资金使用的前提下，公司决定使用部分暂时闲置募集资金投资安全性好、流动性高的理财产品，增加公司收益。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况:募集资金
2.募集资金的基本情况
（1）资金募集情况
A.2012 年 10 月 17 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包头北
方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1377 号），批
准公司向特定投资者非公开发行不超过 5,600 万股（含 5,600 万股）A 股股票。
2012 年 12 月 12 日公司募集资金净额为 799,709,661.82 元。大华会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2012 年 12 月 13 日对募集资金到位情况进行了验证，并出
具了大华验字【2012】363 号《验资报告》。
B.2016 年 9 月 6 日，中国证券监督管理委员出具了《关于核准包头北方创
业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2041 号），同意公司向特定投资者非公开发
行不超过人民币普通股（A 股）188,770,571 股。2016 年 12 月 26 日公司募集资
金净额为 1,895,263,317.66 元。募集资金到位情况已于 2016 年 12 月 26 日经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字【2016】001239 号《验资报告》。
按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的要求，公司已将上述募集资金存储于募集资金专户，并签署了《募集资金专户存储监管协议》。
（2）募集资金投入、置换、划拨情况
为保证 2012 年募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资
金对 2012 年募集资金投资项目进行了预先投入。2013 年 1 月 14 日，公司五届
一次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 3,723.234 万元。公司已聘请大华会计师事务所出具了《包头北方创业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2013】000011 号），公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。根据五届一次董事会决议，公司已完成上述募集资金置换。
2017 年 6 月 21 日，公司五届三十九次董事会会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金13,970,257.80 元置换前期已投入募投项目的自筹资金。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合相关法律法规的要求。本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。大华会计师事务所出具了大华核字【2017】002608号《关于内蒙古第一机械集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司独立董事、监事会以及 2016 年非公开发行股票的财务顾问中信证券股份有限公司对该事项均发表了认可意见。公司已完成上述募集资金置
换。
2015 年初,经公司五届十五次董事会和 2014 年度股东大会审议通过，同意
公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由 79,971 万元调整为 49,950 万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金8,000 万元和节余募集资金 22,021 万元及利息永久补充流动资金。
2021 年初，根据公司六届十五次董事会和 2020 年年度股东大会审议通过，
同意将2016年募集资金投资节能减排改造项目节余5,629,522.20元及利息收入、理财收益永久补充流动资金。
（3）募集资金的使用及闲置情况
截止 2021 年 12 月 31 日，2012 年募集资金项目累计投入 438,502,011.04
元，补充流动资金 300,209,661.82 元，本年投入 10,894,807.68 元，资金余额88,173,196.69 元。
截止 2021 年 12 月 31 日，2016 年募集资金投资累计投入 1,187,841,427.81
元（含补充流动资金和支付对价），本年投入 136,259,171.1 万元（含补充流动资金），资金余额 875,292,602.67 元。
（三）委托理财产品的基本情况
2022年，公司预计在75,000万元限额内根据资金暂时闲置期限的情况择机购买商业银行、证券公司的理财产品，选择安全性高、流动性好，收益水平合理的结构性存款、大额存单、质押式报价回购、收益凭证等保本固定收益理财产品。
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司投资标的为期限不超过 12 个月的理财产品，尽管购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的风险。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批和执行程序。为确保理财产品投资有效开展和规范运行,确保资金安全，拟采取的具体措施如下:
一是公司财务金融部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
二是公司审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司保荐人对闲置募集资金的理财情况进行监督和检查。
三是公司财务金融部建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
四是实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
五是公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
为提高资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品。
（一）资金来源及额度
公司拟对总额不超过人民币 75,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资理财，在上述额度内可循环使用。
（二）投资产品品种
投资产品符合以下要求：
1.结构性存款、大额存单、收益凭证、质押式报价回购等安全性高的保本型产品；
2.流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
3.投资产品的期限不得长于内部决议授权使用期限，且不得超过 12 个月。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
（三）决议有效期
上述投资额度自董事会审议通过之日起 1 年内有效。
（四）具体实施方式
公司董事会授权经理层在批准的额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件，公司总会计师负责组织实施，公司财务金融部为理财业务的具体经办部门。
（五）信息披露
当投资的理财产品发生《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》第三十六条规定的募集失败、未能完成备案登记、提前终止、到期不能赎回、协议或担保合同主要条款变更、受托方及资金使用方经营或财务状况出现重大风险及可能损害公司利益或具有重要影响情形的，及时披露相关进展情况和拟采取的应对措施。
（六）公司将部分闲置募集资金购买理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为,不会影响募投项目的正常进行。
（七）风险控制分析
公司委托理财业务在确保募投项目正常运转，助力公司经营效益的基础上，须经过公司法定会议决策，流程控制严格，产品选取谨慎，期限安排得当，风险控制有效。
三、委托理财受托方的情况
预计 2022 年委托理财的受托方均为公司主要合作银行、国企及央企独资或控股的证券公司等金融机构，信用评级较高、履约能力较强，交易对方与公司之间不存在产权、资产、债权债务、人员等方面的关系。
四、对公司的影响
公司对可实现保本固定收益且可通过 SPPI 现金流测试的券商理财产品本金在“其他货币资金”列示，银行结构性存款本金在“银行存款”列示，取得的收益在“财务费用-利息收入”列示；其他不可通过 SPPI 现金流测试的理财产品本金在“交易性金融资产”列示，取得的收益在“投资收益”列示。
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,积极对资金进行管理，以部分暂时闲置募集资金进行的投资理财业务,提高了资金使用效率，能获得一定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的回报。
2022 年公司一季度末募集资金理财金额 7.2 亿元，占公司货币资金的比例
为 10.67%。
公司一年又一期主要财务指标
单位：元
主要财务数据 2021 年 2022 年 1-3 月
资产总额 31,580,103,590.62 29,150,086,021.60
负债总额 21,158,338,644.38 18,513,402,932.77
净资产 10,421,764,946.24 10,636,683,088.83
营业收入 13,816,275,502.45 2,803,790,104.25
净利润 750,090,748.00 204,919,120.30
经营性现金流净额 635,938,171.41 -2,398,811,784.24
五、风险提示
本次拟投资的产品仍存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、不可抗力等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一） 决策程序的履行
公司于 2022 年 4 月 22 日召开六
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