证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：2021-045 号
内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
预留部分限制性股票授予日：2021 年 5 月 31 日
预留部分限制性股票授予数量：96.7 万股
预留部分限制性股票授予情况：预留部分限制性股票共计 140 万股，本次授予
96.7 万股，本次授予后剩余 43.3 万股。
股权激励方式：限制性股票
《内蒙古第一机械集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》
（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”、“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第一次
临时股东大会授权，公司于 2021 年 5 月 29 日召开六届十七次董事会和六届十六次监事
会审议通过了《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性
股票议案》，确定预留部分限制性股票的授予日为 2021 年 5 月 31 日，现将有关事项说
明如下：
一、已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2020 年 12 月 25 日，公司召开六届十三次董事会，审议通过了《关于公司<2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划管理办法>议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事
宜议案》以及《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会议案》。公司独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开六届十二次监事会，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划管理办法>议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>议案》。
2、2021 年 3 月 17 日公司发布《关于 2020 年限制性股票激励计划获得国务院国资
委批复的公告》（公告编号：临 2021-009 号），公司 2020 年限制性股票激励计划已获得国务院国资委出具的《关于内蒙古第一机械集团股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2021〕106 号）。
3、2021 年 3 月 26 日，公司召开六届十四次董事会，审议通过了《关于公司< 2020
年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要>议案》、《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会议案》。公司独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开六届十三次监事会会议，审议通过了《关于公司< 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要>议案》、《关于公司< 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）>议案》。
4、2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 16 日，公司将本次拟授予的激励对象姓名和职
务通过公司内部公示栏进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次
拟激励对象名单提出的异议；2021 年 4 月 17 日，公司披露了《关于公司 2020 年限制性
股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
5、2021 年 4 月 23 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2020
年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划管理办法>议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，并披露了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2021 年 5 月 7 日，公司召开六届十六次董事会和六届十五次监事会，审议通过
了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及权益数量议案》、《关
于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为限制性股票的首次授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2021 年 5 月 29 日，公司召开六届十七次董事会和六届十六次监事会，审议通过
了《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为限制性股票的预留授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
二、董事会关于符合授予条件的说明
依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号文）（以下简称“《试行办法》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(国资发分配〔2008〕171 号文）（以下简称“《通知》”）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号文）（以下简称“《指引》”）和本激励计划的有关规定，公司董事会经过认真核查，认为本激励计划规定的授予条件均已满足。满足授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、符合《试行办法》第三十五条的规定，激励对象未发生如下任一情形：
（1）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
（2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的。
4、激励对象不存在《指引》第十八条规定的不得参加上市公司股权激励计划的情形：
（1）未在上市公司或其控股子公司任职、不属于上市公司或其控股子公司的人员；
（2）上市公司独立董事、监事；
（3）单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、
子女；
（4）国有资产监督管理机构、证券监督管理机构规定的不得成为激励对象的人。
综上，董事会认为本次限制性股票的预留授予条件已经成就，同意向符合授予条件的激励对象授予预留部分限制性股票。
三、本次预留授予情况
1、预留授予日：2021 年 5 月 31 日。
2、预留授予数量：96.7 万股。
3、预留授予人数：19 人。
4、预留授予价格：5.35 元/股。
预留部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者的 50%：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均价；
（2）预留限制性股票授予董事会决议公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120
个交易日的公司股票交易均价之一；
根据以上定价原则，预留部分限制性股票的授予价格为 5.35 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股。
6、有效期、限售期与解除限售安排：
（1）限制性股票预留部分授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部
解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）限制性股票预留授予部分限售期分别为自限制性股票登记完成之日起 24 个
月、36 个月、48 个月。在限售期内，激励对象根据本计划获授的预留部分限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进行锁定。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购。
（3）本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
可解 除 限售数量
解除限 售安排 解除限 售时间 占获 授 权益数量
比例
预留授予 自预留授予完成登 记之日起24个月 后的首个交易
第一个解除限售期 日起至预留授予完 成登记之日起36 个月内的最后 40%
一个交易日当日止
预留授予 自预留授予完成登记之日起 36 个月后的首个交易
第二个解除限售期 日起至预留授予完成登记之日起48 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
预留授予 自预留授予完成登记之日起 48 个月后的首个交易
第三个解除限售期 日起至预留授予完成登记之日起60 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
7、激励对象获授的预留部分限制性股票分配情况
本次预留授予部分限制性股票涉及的激励对象共计 19 人，激励对象为核心科技骨
干、经营管理骨干。具体分配情况如下：
获授的权益数 占授予权益总 占股本总额的
激励对象职务 激励对象人数 量(万股) 量的比例 比例
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