证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2021-004
东方证券股份有限公司
关于修改《公司章程》部分条款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步完善公司法人治理，根据中国证监会《上市公司章程指引》、中国证券业协会关于证券公司行业文化建设相关要求,以及公司第五届董、监事会换届方案，结合公司经营管理的实际情况，拟对《公司章程》部分条款进行下述修改：
原条款 修改条款 修改依据
第四十四条 本章程所称 第四十四条 本章程所 《上市公司章
财务资助，包括（但不限于） 称财务资助，包括（但不限于） 程指引》第二十
下列方式： 下列方式： 条
（一）馈赠； （一）馈赠；
（二）担保（包括由保证 （二）垫资；
人承担责任或者提供财产以担 （三）担保（包括由保证
保义务人履行义务）、补偿（但 人承担责任或者提供财产以
是不包括因公司本身的过错所 担保义务人履行义务）、补偿
引起的补偿）、解除或者放弃权 （但是不包括因公司本身的
利； 过错所引起的补偿）、解除或
（三）提供贷款或者订立 者放弃权利；
由公司先于他方履行义务的合 （四）提供贷款或者订立
同，以及该贷款、合同当事方 由公司先于他方履行义务的
的变更和该贷款、合同中权利 合同，以及该贷款、合同当事
的转让等； 方的变更和该贷款、合同中权
（四）公司在无力偿还债 利的转让等；
务、没有净资产或者将会导致 （五）公司在无力偿还债
净资产大幅度减少的情形下， 务、没有净资产或者将会导致
以任何其他方式提供的财务资 净资产大幅度减少的情形下，
助。 以任何其他方式提供的财务
…… 资助。
……
第一百二十条 采取投票 第一百二十条 采取投票 《上市公司章
方式表决的情况下，出席股东 方式表决的情况下，出席股东 程指引》第八十大会的股东,应当对提交表决 大会的股东,应当对提交表决 九条
的提案发表以下意见之一：同 的提案发表以下意见之一：同
意、反对或弃权；未填、错填、 意、反对或弃权。证券登记结
字迹无法辨认的表决票、未投 算机构作为内地与香港股票
的表决票均视为投票人放弃表 市场交易互联互通机制股票
决权利，其所持股份数的表决 的名义持有人，按照实际持有
结果应计为“弃权”。 人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的
表决票、未投的表决票均视为
投票人放弃表决权利，其所持
股份数的表决结果应计为“弃
权”。
第一百三十九条 公司任 第一百三十九条 公司任 《上市公司章
免董事，应当报国务院证券监 免董事，应当报国务院证券监 程指引》第九十督管理机构备案。有《公司法》 督管理机构备案。有《公司法》 五条
第一百四十六条，《证券法》第 第一百四十六条，《证券法》
一百二十四条规定的情形，被 第一百二十四条规定的情形，
中国证监会确定为市场禁入 被中国证监会处以证券市场
者，并且禁入尚未解除的人员， 禁入处罚，期限未满的人员，
以及本章程规定不得担任公司 以及本章程规定不得担任公
董事情形的人员，不得担任公 司董事情形的人员，不得担任
司的董事。 公司的董事。
违反本条规定选举、委任 违反本条规定选举、委任
董事的，该选举、委派或者聘 董事的，该选举、委派或者聘
任无效。董事在任职期间出现 任无效。董事在任职期间出现
本条情形的，公司解除其职务。 本条情形的，公司解除其职
务。
第一百五十七条 公司设 第一百五十七条 公司设 公司换届方案
董事会，对股东大会负责。董 董事会，对股东大会负责。董
事会由 14 名董事组成，其中职 事会由 13 名董事组成，其中
工董事 1 名，独立董事人数不 职工董事 1 名，独立董事人数
少于董事会人数的三分之一。 不少于董事会人数的三分之
董事会设董事长 1 人，可以设 一。董事会设董事长 1 人，可
副董事长 1 人。 以设副董事长 1 人。
第一百五十八条 董事会 第一百五十八条 董事会 中国证券业协
行使下列职权： 行使下列职权： 会关于证券公
…… …… 司文化建设相
（十九）法律、法规或公 （十九）确定公司文化建 关要求
司章程规定，以及股东大会授 设的总体目标和基本战略，对
予的其他职权。 文化建设的有效性承担责任；
董事会对公司增加或者减 （二十）法律、法规或公
少注册资本、发行债券、合并、 司章程规定，以及股东大会授
分立、解散、章程修改等决议 予的其他职权。
事项，应由三分之二以上的董 董事会对公司增加或者
事表决同意，其余事项由过半 减少注册资本、发行债券、合
数董事表决同意。 并、分立、解散、章程修改等
决议事项，应由三分之二以上
的董事表决同意，其余事项由
过半数董事表决同意。
第一百九十条 公司设总 第一百九十条 公司设总 《上市公司章
裁一名，由董事会聘任或解聘。 裁一名，由董事会聘任或解 程指引》第九十董事可受聘兼任总裁、副总裁 聘。董事可受聘兼任总裁、副 六条
或者其他高级管理人员，但兼 总裁或者其他高级管理人员，
任总裁、副总裁或者其他高级 但兼任总裁、副总裁或者其他
管理人员职务的董事不得超过 高级管理人员职务的董事以
公司董事总数的二分之一。 及由职工代表担任的董事，总
计不得超过公司董事总数的
二分之一。
第一百九十一条 有《公司 第一百九十一条 有《公 新《证券法》及
法》第一百四十六条规定，《证 司法》第一百四十六条规定， 《上市公司章券法》第一百二十四条规定的 《证券法》第一百二十四条规 程指引》第一百情形，以及被中国证监会确定 定的情形，以及被中国证监会 二十五条
为市场禁入者，并且禁入尚未 处以证券市场禁入处罚，期限
解除的人员，不得担任公司的 未满的人员，不得担任公司的
总裁。公司高级管理人员不得 总裁。在公司控股股东单位担
在其他经济实体中担任经营管 任除董事、监事以外其他行政
理职务，亦不得在其他证券公 职务的人员,不得担任公司的
司或与公司业务构成竞争的其 高级管理人员。公司任免高级
他经济实体中兼任职务。在公 管理人员，应当报国务院证券
司控股股东单位担任除董事、 监督管理机构备案。
监事以外其他行政职务的人
员,不得担任公司的高级管理
人员。公司任免高级管理人员，
应当报国务院证券监督管理机
构备案。
第一百九十三条 总裁对 第一百九十三条 总裁对 中国证券业协
董事会负责，行使下列职权： 董事会负责，行使下列职权： 会关于证券公
……分管合规管理、风险 …… 司文化建设相
管理、稽核审计部门的高级管 分管合规管理、风险管 关要求
理人员，不得兼任或分管与其 理、稽核审计部门的高级管理
职责相冲突的职务或部门。 人员，不得兼任或分管与其职
责相冲突的职务或部门。
公司经营管理层负责组
织落实公司董事会企业文化
建设工作要求，实施开展公司
文化建设具体工作，包括但不
限于推动文化建设、制定文化
建设的总体框架和实施步骤、
审议公司文化建设相关的制
度政策、向董事会报告文化建
设工作情况、组织落实文化建
设绩效考核和奖惩机制等。
第二百零一条 监事由股 第二百零一条 监事由股 公司换届方案
东代表、公司职工代表和外派 东代表、公司职工代表和独立
监事担任。 监事担任。
第二百零二条 有《公司 第二百零二条 有《公司 新《证券法》及
法》第一百四十六条规定，《证 法》第一百四十六条规定，《证 《上市公司章券法》第一百二十四条规定的 券法》第一百二十四条规定的 程指引》第一百情形，以及被中国证监会确定 情形，以及被中国证监会处以 三十五条
为市场禁入者，并且禁入尚未 证券市场禁入处罚，期限未满
解除的，不得担任公司的监事。 的人员，不得担任公司的监
公司监事不得在其他证券公司 事。公司任免监事，应当报国
或对本公司业务构成竞争的其 务院证券监督管理机构备案。
他实体中兼任职务。公司任免
监事，应当报国务院证券监督
管理机构备案。
第二百一十二条 监事会 第二百一十二条 监事会 《上市公司章
选举产生监事会主席一名，监 选举产生监事会主席一名，监 程指引》第一百事会副主席一名。监事会主席 事会副主席一名。监事会主席 四十三条
主持监事会的工作；负责召集 主持监事会的工作；负责召集
并主持监事会会议；代表监事 并主持监事会会议；代表监事
会向股东大会作工作报告。监 会向股东大会作工作报告。监
事会主席不能履行职权时，由 事会主席不能履行职权或者
监事会副主席代行其职权；监 不履行职权时，由监事会副主
事会副主席不能履行职权时， 席代行其职权；监事会副主席
可由二分之一以上的监事共同 不能履行职权或者不履行职
推举一名监事代行职权。 权时，可由二分之一以上的监
监事会主席和监事会副主 事共同推举一名监事代行职
席的任免，应当经三分之二以 权。
上监事会成员表决通过。 监事会主席和监事会副
主席的任免，应当经三分之二
以上监事会成员表决
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