证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2020-018
东方证券股份有限公司
第四届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十
八次会议通知于 2020 年 3 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出，
会议于 2020 年 3 月 27 日在东方证券大厦 15 楼会议室以现场、视频
相结合的会议方式召开。本次会议应到董事 14 人，实到董事 14 名。本次会议由潘鑫军董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司 2019 年度董事会工作报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过《公司 2019 年度经营工作报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过《公司 2019 年度财务决算报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过《公司 2019 年度利润分配方案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会经审议同意公司 2019 年度利润分配采用现金分红的方
式，以 2019 年 12 月 31 日总股本 6,993,655,803 股为基数，向 2019
年度现金红利派发股权登记日登记在册的 A 股股东和 H 股股东每 10
股派发现金红利人民币 1.50 元（含税），共计派发现金红利人民币1,049,048,370.45 元，占合并报表 2019 年归属于母公司净利润的43.08%。现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港币实际派发金额按照公司 2019 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过《公司 2019 年年度报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过《公司 2019 年度风险控制指标执行情况的报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过《关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用非公开发行 A 股募集资
金人民币 10,992,641,009.95 元（含利息收入），其中以前年度累计
使 用 人 民 币 10,750,000,000.00 元 ， 2019 年 度 使 用 人 民 币
242,641,009.95 元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司非公开发行 A 股
人民币募集资金已全部使用完毕。公司募集资金 2019 年度的存放、管理和实际使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合《公司募集资金管理办法》有关规定，不存在变更募集资金投资项目的情况。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
八、审议通过《关于公司 2020 年度资产负债配置、业务规模及
风险控制计划的议案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过《关于公司 2020 年度自营规模的议案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会经审议同意公司在符合中国证监会各项监管要求的前提下，自营权益类证券及证券衍生品投资规模最高不超过净资本的80%，自营非权益类及其衍生品投资规模最高不超过净资本的 400%，并授权公司董事会在符合证监会有关自营业务管理、风险监控等相关规定的前提下，根据市场变化和业务发展情况在以上额度内确定具体的投资规模。
本议案尚需提交股东大会审议。
十、审议通过《关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会经审议同意提请股东大会在公司境内债务融资工具待偿还余额合计不超过上一年末经审计净资产（母公司）的 200%前提下，就公司一次或多次或多期、公开或非公开发行境内债务融资工具进行授权，并同意董事会在本议案所规定的境内债务融资工具待偿还余额合计不超过上一年末经审计净资产（母公司）的 185%规模范围内转授权公司经营管理层，有效期为自股东大会审议通过之日起 36 个月。
本议案尚需提交股东大会审议。
十一、审议通过《关于以融资类业务债权资产开展资产证券化业务的议案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会经审议同意提请股东大会在法律、法规和《公司章程》允
许的范围内授权公司董事会，并由公司董事会转授权公司经营管理层开展包括两融融出资金债权、股票质押债权等证券金融业务的资产证券化业务，相关业务规模合计不超过人民币 100 亿元，并可在股东大会审议通过之日起为期两年内一次或多次分期择机进行开展。具体授权内容包括但不限于：
（1）根据公司和市场的具体情况，确定资产证券化业务的资产处置规模、产品方案、发行期限、发行规模、发行利率、发行方式等与资产证券化业务有关的事项；
（2）决定并聘请中介机构（包括但不限于管理人、托管人、监管银行、会计师、评级机构、评估机构及律师事务所等）；
（3）办理资产证券化业务的申报、发行、设立、备案以及上市交易等事宜；
（4）签署、执行、修改、完成与资产证券化业务有关的所有协议和文件；
（5）如相关政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律法规及《公司章程》规定须由公司董事会或股东大会重新表决的事项外，授权公司经营管理层根据监管部门的意见对资产证券化的具体方案等相关事项进行相应调整；
（6）办理与开展资产证券化业务有关的其他事项。
本议案尚需提交股东大会审议。
十二、审议通过《公司 2019 年度合规报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十三、审议通过《公司 2019 年度风险管理工作报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十四、审议通过《公司 2019 年度内部控制评价报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十五、审议通过《公司 2019 年度反洗钱工作报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十六、审议通过《公司 2019 年度反洗钱工作专项稽核报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十七、审议通过《公司 2019 年度信息技术管理专项报告》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十八、审议通过《关于公司 2019 年度社会责任报告的议案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十九、审议通过《关于公司 2019 年度关联交易审计的议案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二十、审议通过《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》
董事会经审议通过《关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案》，分项回避表决情况如下：
（一）与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权，刘炜、吴俊豪 2 名
董事回避表决。
（二）与其他关联方的日常关联交易事项
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
二十一、 审议通过《关于预计公司 2020 年度对外担保的议案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会经审议同意提请股东大会审核并批准以下事项：
（一）公司及子公司向直接和间接持股的全资子公司（包括资产
负债率超过 70%）提供融资类担保，新增对外担保总额不得超过公司最近一期经审计净资产的 20%；以及单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的 10%；
（二）东方金控向其直接和间接持股的全资子公司（包括资产负债率超过 70%）提供非融资类担保，对外担保总额不得超过 21.5 亿美元，担保金额按照担保协议约定金额或风险监控指标限额计算。
上述担保事项有效期自 2019 年年度股东大会审议通过本事项之日起至 2020 年年度股东大会召开之日止，并同意提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司经营管理层全权办理上述担保所涉及的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在公司为全资子公司提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
本议案尚需提交股东大会审议。
二十二、 审议通过《关于聘请 2020 年度会计师事务所的议案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会经审议同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度境内审计机构及 2020 年度内部控制审计机构，负责根据中国企业会计准则等提供相关审计服务，聘期一年，2020 年度财务及专项监管报告审计费用 119 万元，内部控制审计费用 42 万元；续聘德勤 关黄陈方会计师行为公司 2020 年度境外审计机构，负责根据国际财务报告准则等提供相关审计及审阅服务，聘期一年，2020年度财务报告审计费用 119 万元，半年度审阅费用 60 万元；如审计内容变更等导致审计费用增加，授权公司经营层根据市场原则确定审计费用及签署相关合同。
本议案尚需提交股东大会审议。
二十三、 审议通过《关于修改<公司章程>部分条款的议案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
二十四、 审议通过《关于选举公司非执行董事的议案》
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会经审议同意提名周东辉先生为公司第四届董事会非执行董事，自股东大会审议通过之日起履职，任期至第四届董事会届满之日止。
周东辉先生，中国国籍，1969 年 4 月生，中共党员，会计学本
科学历，高级会计师，现任上海海烟投资管理有限公司董事、总经理。
自 1991 年 7 月至 2000 年 9 月担任上海烟草（集团）公司（现更名为：
上海烟草集团有限责任公司）财务处科员、副科长，自 2000 年 9 月至2008年9月担任中国烟草上海进出口有限责任公司财务部副经理、
经理，自 2008 年 9 月至 2011 年 4 月担任上海烟草（集团）公司投资
管理处副处长，自 2010 年 8 月至 2011 年 4 月担任上海海烟投资管理
有限公司副总经理，自 2011 年 4 月至 2015 年 2 月担任上海烟草集团
有限责任公司财务处副处长、资金管理中心副主任，自 2015 年 2 月至 2015 年 7 月担任上海烟草集团有限责任公司投资管理处常务副处长、上海海烟投
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