东方证券股份有限公司
2018年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2019年5月28日
(二)股东大会召开的地点：上海市中山南路318号2号楼4楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 29
其中：A股股东人数 28
境外上市外资股股东人数（H股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,977,751,034
其中：A股股东持有股份总数 2,912,056,345
境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 65,694,689
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 42.5779
总数的比例（%）
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 41.6386
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 0.9393
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长潘鑫军先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
1、 公司在任董事14人，出席7人，执行董事金文忠先生，董事吴俊豪先生、陈斌先生和夏晶寒女士，独立董事陶修明先生和靳庆鲁先生，职工董事杜卫华先生均因公未出席本次股东大会；
2、 公司在任监事9人，出席5人，监事黄来芳女士、佟洁女士、刘文彬先生和尹克定先生均因公未出席本次股东大会；
3、 公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、 议案名称：公司2018年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,912,038,14599.9994 18,200 0.0006 0 0.0000
H股 65,663,08999.9519 400 0.0006 31,200 0.0475
普通股合计：2,977,701,23499.9983 18,600 0.0006 31,200 0.0011
2、 议案名称：公司2018年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,912,038,14599.9994 18,200 0.0006 0 0.0000
H股 65,663,08999.9519 400 0.0006 31,200 0.0475
普通股合计：2,977,701,23499.9983 18,600 0.0006 31,200 0.0011
3、 议案名称：公司2018年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,912,038,14599.9994 18,200 0.0006 0 0.0000
H股 65,663,08999.9519 400 0.0006 31,200 0.0475
普通股合计：2,977,701,23499.9983 18,600 0.0006 31,200 0.0011
4、 议案名称：公司2018年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,912,037,84599.9994 18,500 0.0006 0 0.0000
H股 65,694,28999.9994 400 0.0006 0 0.0000
普通股合计：2,977,732,13499.9994 18,900 0.0006 0 0.0000
5、 议案名称：公司2018年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,912,038,14599.9994 18,200 0.0006 0 0.0000
H股 65,663,08999.9519 400 0.0006 31,200 0.0475
普通股合计：2,977,701,23499.9983 18,600 0.0006 31,200 0.0011
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,912,038,14599.9994 18,200 0.0006 0 0.0000
H股 65,694,28999.9994 400 0.0006 0 0.0000
普通股合计：2,977,732,43499.9994 18,600 0.0006 0 0.0000
7、 议案名称：关于聘请2019年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,912,038,14599.9994 18,200 0.0006 0 0.0000
H股 65,694,28999.9994 400 0.0006 0 0.0000
普通股合计：2,977,732,43499.9994 18,600 0.0006 0 0.0000
8、 议案名称：关于预计公司2019年度日常关联交易的议案
8.01与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,144,515,72399.9984 18,200 0.0016 0 0.0000
H股 64,999,48998.9418 695,200 1.0582 0 0.0000
普通股合计：1,209,515,21299.9411 713,400 0.0589 0 0.0000
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,912,038,14599.9994 18,200 0.0006 0 0.0000
H股 65,694,28999.9994 400 0.0006 0 0.0000
普通股合计：2,977,732,43499.9994 18,600 0.0006 0 0.0000
9、 议案名称：关于预计公司2019年度对外担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,912,038,14599.9994 18,200 0.0006 0 0.0000
H股 65,694,28999.9994
