证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2018-019
东方证券股份有限公司
第四届董事会第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议通知于2018年3月15日以电子邮件和专人送达方式发出，会议于2018年3月29日在上海公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应到董事14人，实到董事14名。本次会议由潘鑫军董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2017年度董事会工作报告》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过《公司2017年度经营工作报告》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《公司2017年度财务决算报告》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过《公司2017年度利润分配方案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意公司 2017 年度利润分配采用现金分红的方
式，以2017年12月31日总股本6,993,655,803.00为基数，向2017
年度现金红利派发股权登记日登记在册的 A 股股东和H 股股东，每
10 股派发现金红利人民币 2.00 元（含税），拟派发总额为人民币
1,398,731,160.60元，占合并报表2017年归属于母公司所有者净利
润的 39.36%。现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东
支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照公司2017年
度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过《公司2017年年度报告》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过《公司2017年度风险控制指标执行情况的报告》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过《关于公司2018年度资产负债配置、业务规模及
风险控制计划的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
八、审议通过《关于公司2018年度自营规模的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意公司在符合中国证监会各项监管要求的前提下，自营权益类证券及证券衍生品投资规模最高不超过净资本的100%，自营非权益类及其衍生品投资规模最高不超过净资本的500%，并授权公司董事会在符合证监会有关自营业务管理、风险监控等相关规定的前提下，根据市场变化和业务发展情况在以上额度内确定具体的投资规模。
本议案尚需提交股东大会审议。
九、审议通过《关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
截至2017年12月31日，公司累计使用非公开发行A股募集资
金人民币3,200,000,000.00 元，A 股人民币募集资金银行账户余额
合计人民币7,763,275,884.32元。公司募集资金2017年度的存放、
管理和实际使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合《公司募集资金管理办法》有关规定，不存在变更募集资金投资项目的情况。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
十、审议通过《关于会计政策变更的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意公司依照财政部新实施的《企业会计准则》要求变更会计政策，调整相关财务信息，并授权公司经营管理层对具体会计制度作相应修订。
十一、审议通过《公司2017年度风险管理工作报告》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
十二、审议通过《公司2017年度合规报告》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
十三、审议通过《公司2017年度内部控制评价报告》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
十四、审议通过《关于聘请2018年度会计师事务所的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度境内审计机构及公司2018年度内部控制审计机构，负责根据中国企业会计准则等提供相关审计服务，聘期一年，2018年度财务及专项监管报告审计费用119 万元，内部控制审计费用37万元；续聘德勤关黄陈方会计师行为公司2018年度境外审计机构，负责根据国际财务报告准则等提供相关审计及审阅服务，聘期一年，2018年度财务报告审计费用119万元，半年度审阅费用45万元；如审计内容变更等导致审计费用增加，授权公司经营层根据市场原则确定审计费用及签署相关合同。
本议案尚需提交股东大会审议。
十五、审议通过《关于公司2017年度社会责任报告的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
十六、审议通过《关于以融资类业务债权资产开展资产证券化
业务的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意提请股东大会在法律、法规和《公司章程》允许的范围内授权公司董事会并由公司董事会转授权公司经营管理层开展包括两融业务融出资金债权、股票质押回购业务债权、约定购回式证券交易业务债权等资产证券化业务，资产证券化业务本金规模在授权期间合计不超过人民币100亿元，并可在股东大会审议通过之日起为期两年内（简称“授权期间”）一次或多次分期择机进行开展。
具体授权内容包括但不限于：
（1）根据公司和市场的具体情况，确定资产证券化业务的资产处置规模、产品方案、发行期限、发行规模、发行利率、发行方式等与资产证券化业务有关的事项；
（2）决定并聘请中介机构（包括但不限于管理人、托管人、监管银行、会计师、评级机构、评估机构及律师事务所等）；
（3）办理资产证券化业务的申报、发行、设立、备案以及上市交易等事宜；
（4）签署、执行、修改、完成与资产证券化业务有关的所有协议和文件；
（5）如相关政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律法规及公司《章程》规定须由公司董事会或股东大会重新表决的事项外，授权公司经营管理层根据监管部门的意见对资产证券化的具体方案等相关事项进行相应调整；
（6）办理与开展资产证券化业务有关的其他事项。
本议案尚需提交股东大会审议。
十七、审议通过《关于制定<东方证券股份有限公司战略规划
（2018-2020）>的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
十八、审议通过《关于预计公司2018年度日常关联交易的议案》
董事会经审议通过《关于预计公司2018年度日常关联交易的议
案》，分项回避表决情况如下：
（一）与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，刘炜、吴俊豪2名
董事回避表决。
（二）与其他关联方的日常关联交易事项
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
十九、审议通过《关于公司2017年度对外担保的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意提请股东大会审核并批准公司向直接和间接持股的全资（包括资产负债率超过70%）子公司提供担保，或者公司全资（包括资产负债率超过70%）子公司之间提供担保。公司及子公司在授权期限内新增对外担保总额不得超过公司最近一期经审计净资产的20%；以及单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产10%。上述担保事项有效期自2017年年度股东大会审议通过本事项之日起至2018年年度股东大会召开之日止，并同意提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司经营管理层全权办理上述担保所涉及的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在公司为全资子公司提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
本议案尚需提交股东大会审议。
二十、审议通过《关于计提公司领导班子成员2017年度绩效奖
金的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
二十一、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议通过聘任金文忠先生为公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
二十二、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议通过聘任杨玉成先生、舒宏先生、张建辉先生和杜卫华先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
二十三、审议通过《关于聘任联席公司秘书的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议通过聘任副总裁杨玉成先生及信永方圆企业服务集团有限公司推荐的梁颖娴女士担任联席公司秘书。
二十四、审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意聘任张建辉先生为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
二十五、审议通过《关于聘任公司首席风险官兼合规总监的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意聘任杨斌先生为公司首席风险官兼合规总监，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
二十六、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意聘任王如富先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
二十七、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。
董事会经审议同意聘任李婷婷女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
二十八、
