证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2022-002
安徽华塑股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：国元证券股份有限公司
本次委托理财金额：10,000.00万元
委托理财产品名称：国元证券【元鼎尊享定制190期】固定收益凭证
委托理财期限：181天
履行的审议程序：安徽华塑股份有限公司（以下简称“公司”）第四董事会第二十三次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币3.20亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行、证券等金融机构的理财产品，在决策有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途前提下，合理使用部分闲置募集资金购买安全性高、流
动性好的银行、证券等金融机构的理财产品进行现金管理，获得一定 的投资收益。
（二）资金来源
1、资金来源：部分闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽华塑股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3335 号）核准，公司首次 公开发行人民币普通股股票 38,599 万股，每股发行价格为人民币 3.94 元，募集资金总额为人民币 152,080.06 万元，扣除各项不含税 的发行费用人民币 11,888.06 万元后，实际募集资金净额为人民币
140,192.00 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 11
月 23 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行审验，并出具 《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0292 号）。公司对募集资金采取专 户存储制度，并与保荐机构、银行签订募集资金三方监管协议，用于 存放上述募集资金，以保证募集资金使用安全。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名称 产品 产品名称 金额 预计年化 产品 收益 是否构成
类型 （万元） 收益率 期限 类型 关联交易
国元证券
国元证券股 券商 【元鼎尊 固 定收益 本金保
份有限公司 理财 享定制 190 10,000.00 率 3.20% 181 天 障型 否
产品 期】固定
收益凭证
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司在遵守审慎投资的原则下，严格筛选投资对象，选择规 模大、信用好、效益高和有能力保障资金安全的发行主体发行的安全
性高、流动性好和有保本约定的产品进行投资。
2、公司财务资产部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的因素，将及时采取措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称 国元证券【元鼎尊享定制 190 期】固定收益凭证
产品代码 SUJ585
产品期限 181 天，自 2022 年 1 月 20 日起
产品类型 本金保障型
收益凭证面值 1.00 元
发行价格 1.00 元
认购金额 10,000.00 万元
收 收益构成 收益率（年化）=固定收益率
益 固定收益率 3.20%
率 浮动收益率 无
年度计息天数 365 天
产品风险等级 低风险（此为国元证券内部评级）
认购期 2022 年 1 月 20 日
起息日 2022 年 1 月 20 日
到期日 2022 年 7 月 20 日，如遇非交易日，则顺延至其后的第一个
交易日。
兑付日 2022 年 7 月 20 日，如遇非交易日，则顺延至其后的第一个
交易日。
兑付价格 按认购面值加存续收益进行兑付。存续收益=认购面值×收
益率×计息天数÷年度计息天数，精确到小数点后 2 位，小
数点后第 3 位四舍五入
兑付方式 发行人直接兑付
计息期间为 2022 年 1 月 20 日至 2022 年 7 月 20 日，计息
计息期间 天数为 181 天。每个计息期间利息计算算头不算尾。如遇非
交易日则顺延至下一个交易日
还本付息方式 产品兑付日，利息随本金一起支付。
撤单 不允许撤单
份额赎回 产品期限内，份额不能提前赎回
提前购回 产品期限内，份额不能提前购回
份额转让 产品期限内，份额不提供转让
提前终止 产品期限内，仅限投资者与发行人一致同意的情形
（二）使用募集资金委托理财的说明
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，符合安全性高、流动性好、单项产品投资期限不超过 12 个月的使用条件要求。不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常推进，不存在损害股东利益的情形。
三、本次委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方是国元证券股份有限公司（证券代码：000728）为已上市金融机构。上述受托方与公司、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人之间均不存在关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计） （未经审计）
资产总额 841,882.69 809,375.06
负债总额 429,470.39 337,698.63
资产净额 412,412.29 471,676.43
项目 2020 年度 2021 年 1-9 月
（经审计） （未经审计）
经营活动产生的现金流量净额 117,389.55 86,286.16
截至 2021 年 9 月 30 日，公司货币资金为人民币 192,832,793.86
元，公本次使用部分闲置募集资金购买委托理财产品的金额为10,000.00 万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为 51.86%。
公司不存在负有大额负债购买理财产品的情形。本次委托理财是在符合相关法律法规的规定，不影响募集资金投资计划正常推进，有效控制投资风险的前提下进行的，亦不影响公司主营业务的正常运转。同时，通过使用部分闲置募集资金进行适度的现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取更多投资回报，符合公司和全体股东的利益。
（二）根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的规定，公司将本次购买的理财产品列示为“交易性金融资产”，理财收益计入“投资收益”。
五、风险提示
公司本次使用部分闲置募集资金进行委托理财选择的是保本型的券商理财产品，虽风险相对较低，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受到市场风险、政策风险及不可抗力风险等风险影响而使收益发生波动，提醒投资者注意投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司分别召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
性高、流动性好的理财产品进行委托理财，上述额度使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在决策有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会已分别对此发表了明确同意意见，保荐机构对
该事项出具了专项核查意见。具体内容详见公司 2021 年 12 月 28 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体披露的《安徽华塑股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-011）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回
本金金额
1 银行理财产品 12,000.00 0 — 12,000.00
2 券商理财产品 10,000.00 0 — 10,000.00
合计 22,000.00 0 — 22,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 22,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 5.33
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） —
目前已使用的理财额度 22,000.00
尚未使用的理财额度 10,000.00
总理财额度 32,000.00
特此公告。
查看PDF原文
