600918 沪市 中泰证券

公司代码：600918                                                公司简称：中泰证券
                中泰证券股份有限公司

                  2023 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  拟以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税）。按2023年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利209,058,772.68元（含税），剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    中泰证券        600918          不适用

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          张晖                              英学夫

      办公地址        济南市市中区经七路86号            济南市市中区经七路86号

        电话          0531-68889038                      0531-68889038

      电子信箱        ztsdb@zts.com.cn                    ztsdb@zts.com.cn

2  报告期公司主要业务简介

  2023 年，面对严峻复杂的国内外发展环境，我国经济逐步回升向好，高质量发展扎实推进；资本市场制度加快完善，股票发行注册制改革全面落地，北交所快速扩容并深化改革，多层次资
本市场更加健全。受内外环境因素扰动，A 股市场经历了较大波动，上证指数先涨后跌，全年下
跌 3.70%，深证成指全年下跌 13.54%，创业板指全年下跌 19.41%。尽管 A 股市场整体表现较为
低迷，但以北交所为代表的专精特新企业仍有着不俗的表现，北证 50 指数全年上涨 14.92%（数据来源：Wind）。债券市场广度和深度进一步拓展，信用债发行“量增价降”，政策支持行业增发明显。

  2023 年，中央政治局会议对资本市场工作作出重要部署，明确提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”。中国证监会就活跃资本市场、提振投资者信心推出一揽子政策措施，持续优化市场生态，有效提升市场活力、效率和吸引力。在融资端，统筹一二级市场平衡，优化 IPO 及再融资监管安排；进一步规范股份减持行为，优化现金分红、股份回购制度机制；调降融资保证金比例、支持适度融资需求；制定并发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，进一步推进北交所稳定发展和改革创新。在投资端，持续优化对中长期资金的考核机制，引导长钱长投；公募基金行业推出费率改革，《私募投资基金监督管理条例》正式出台。在交易端，减半征收证券交易印花税，调降股票类业务最低结算备付金缴纳比例，降低证券交易经手费等。同时，双向开放不断升级，香港与大陆的互联互通全面扩容，利率互换市场互联互通、港币-人民币双柜台模式、跨境理财通等创新模式相继推出与发展。

  2023 年，中央金融工作会议顺利召开，提出要加快建设金融强国，坚定不移走中国特色金融发展之路，推动我国金融高质量发展；更好发挥资本市场枢纽功能，推动股票发行注册制走深走实，发展多元化股权融资，大力提高上市公司质量，培育一流投资银行和投资机构。证券行业作为连接资本市场与实体经济的桥梁纽带和资本市场的重要参与者，有效发挥资本市场“看门人”作用和社会财富“管理者”角色，立足主责主业，不断提升专业服务能力，聚焦创新驱动发展、服务区域经济、低碳循环发展等领域，助力实体经济高质量发展。与此同时，证券行业强者恒强的马太效应更加凸显，行业集中度逐步提升，头部券商与中小券商盈利能力差异较大，行业格局加速分化，头部证券公司进一步聚集优势资源，努力打造一流的投资银行，中小券商持续向差异化、特色化、专业化转型发展，探索、巩固和完善在部分业务或区域的竞争优势，致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。

  公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，业务资格牌照完备并不断取得新成果。所从事的主要业务包括投资银行业务、财富管理业务、机构业务、投资业务、信用业务、资产管理业务、国际业务、期货业务等，能够为客户提供系统性、多层次、专业化的投融资服务，满足多样化金融服务需求。


  投资银行业务是为各类型企业和机构客户提供股票保荐与承销、债券承销、资产证券化、新三板推荐挂牌、并购重组等全业务链的一揽子综合金融服务。

  财富管理业务是为公司各类客户提供证券经纪服务、投资顾问服务、产品配置服务、综合金融服务。

  研究与机构业务是指为各类机构客户提供的研究、托管外包、交易等业务。研究业务是为全国社保基金、公募基金、私募基金、保险机构、银行及其他机构客户提供研究报告、定制课题、公司调研、会议推介路演等研究服务。托管业务指公司作为托管人依据法律法规及合同约定提供资产保管、清算交收、估值核算、投资监督等服务；外包业务指公司受资产管理机构委托，依据法律法规及合同约定提供份额登记、估值核算、绩效分析等一站式后台运营支持服务。交易业务是指为专业投资者在交易实现领域提供专业化服务，解决其交易管理、复杂交易、策略实现、附加增值等共性或个性需求服务的综合性业务。

  投资业务是指公司以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、衍生金融工具等金融产品的交易和做市业务，以及通过全资子公司中泰创投开展的另类投资业务。

  信用业务是为客户提供融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易和上市公司股权激励行权融资等证券融资类业务。

  资产管理业务主要是通过全资子公司中泰资本、控股子公司中泰资管和万家基金开展的业务，包括私募投资基金管理、集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、公募基金管理等。

  国际业务主要是通过全资子公司中泰国际在香港开展企业融资、财富管理和经纪、资产管理、固定收益产品销售及交易、投资、研究和机构销售等业务，同时在新加坡设有子公司开展业务。
  期货业务主要通过控股子公司中泰期货开展为客户提供与期货及衍生品有关的产品和服务，包括期货经纪、期货投资咨询及资产管理；并通过中泰期货的全资子公司中泰汇融资本开展风险管理业务，主要包括场外衍生品业务、做市业务、基差贸易、仓单服务等。
3  公司主要会计数据和财务指标

  3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                    2023年          2022年        本年比上年        2021年

                                                      增减(%)

总资产        195,658,686,810.89  198,893,934,656.96          -1.63  204,689,764,870.78

归属于上市公

司股东的净资  39,930,254,536.32  38,193,661,638.77            4.55  35,789,915,007.61
产


营业收入        12,761,895,252.53    9,324,533,356.02          36.86  13,149,669,222.30

归属于上市公

司股东的净利  1,799,796,559.84    590,207,682.20          204.94    3,200,009,354.36
润
归属于上市公

司股东的扣除  1,040,414,961.96    501,421,335.97          107.49    3,104,894,896.59
非经常性损益
的净利润
经营活动产生

的现金流量净    -724,284,552.46  16,520,198,069.62        -104.38    2,272,074,709.25
额

加权平均净资              4.71              1.61  增加3.10个百分              9.25
产收益率（%）                                                  点

基本每股收益              0.24              0.08          200.00              0.46
（元／股）

稀释每股收益              0.24              0.08          200.00              0.46
（元／股）

  3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                            单位：元 币种：人民币

                      第一季度        第二季度        第三季度        第四季度

                    （1-3 月份）    （4-6 月份）    （7-9 月份）    （10-12 月份）

营业收入            3,570,214,868.97  3,053,814,605.19  2,651,590,521.37  3,486,275,257.00

归属于上市公司股东  1,152,635,743.10  486,192,349.84  254,418,559.10    -93,450,092.20
的净利润
归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益  471,251,202.37  489,273,122.62  189,375,383.13    -109,484,746.16
后的净利润

经营活动产生的现金  306,163,534.20  1,846,720,444.04  -990,647,481.57  -1,886,521,049.13
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4  股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特
    别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况