证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-070
中泰证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及相关附件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 4 日召开第二
届董事会第七十三次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了修订《公司章程》以及股东大会议事规则等事项。根据《上市公司独立董事管理办法》、相关监管要求，结合经营管理实际，公司对《公司章程》及其附件《公司股东大会议事规则》进行了修订，具体修订内容详见本公告附件。
本次修订《公司章程》及相关附件尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：1.《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表
2.《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
中泰证券股份有限公司董事会
2023 年 12 月 4 日
附件 1：
《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第十一条 公司廉洁从业管理
目标：通过建立健全廉洁从业管理
第十一条 公司建立廉洁 机制，推进廉洁文化建设，形成廉
从业管理机制，督促员工严格 洁风险防控长效机制，为公司高质 根据《证券经
遵守有关法律法规、监管规定 量发展提供有力保障。 营机构及其工
和自律准则，遵守社会公德、 公司廉洁从业总体要求：公司 作人员廉洁从
1 商业道德、职业道德和行为规 及公司工作人员在开展证券业务及 业实施细则》，
范，公平竞争，合规经营，忠 相关活动中，严格遵守有关法律法 结合公司实际
实勤勉，诚实守信，不向他人 规、监管规定和自律准则，遵守社 修订。
输送不正当利益或者谋取不 会公德、商业道德、职业道德和行
正当利益。 为规范，公平竞争，合规经营，忠
实勤勉，诚实守信，不向他人输送
不正当利益或者谋取不正当利益。
根据《中华人
第十四条 公司依照《中华人民 民共和国工会
第十四条 公司职工依照 共和国工会法》支持工会开展工会 法》《国有企
2 《中华人民共和国工会法》组 活动，保障职工依法行使民主管理 业公司章程制
织工会，开展工会活动。 的权利。 定管理办法》，
结合公司实际
修订。
第十五条 公司的经营宗 第十五条 公司的经营宗旨：遵
旨：遵守国家法律法规、行业 守国家法律法规、行业自律规则及
自律规则及各项金融政策，践 各项金融政策，践行“合规、诚信、
行“合规、诚信、专业、稳健” 专业、稳健”的证券行业文化理念，
的证券行业文化理念，坚持 坚持“合规风控至上、客户利益至
3 “合规风控至上、客户利益至 上、人才价值至上、创新发展至上”， 结合公司实际
上、人才价值至上、创新发展 建设忠诚、合规、创新、美美与共 修订。
至上”，服务资本市场，为股 的一流证券公司，为股东、客户、
东、客户、员工和社会创造价 员工和社会创造价值，保护投资者
值，保护投资者合法权益，积 合法权益，积极履行社会责任，服
极履行社会责任，促进经济高 务实体经济高质量发展。
质量发展。
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第十六条 经依法登记，
公司的经营范围为：
（一）证券经纪；
（二）证券投资咨询；
（三）与证券交易、证券
投资活动有关的财务顾问； 第十六条 经依法登记，公司的
（四）证券承销与保荐； 经营范围为：证券业务；证券投资 根据中国证监
（五）证券自营； 基金托管。（依法须经批准的项目， 会《关于核准
（六）融资融券； 经相关部门批准后方可开展经营活 中泰证券股份
（七）证券投资基金代 动，具体经营项目以相关部门批准 有限公司上市
销； 文件或许可证件为准） 证券做市交易
4 （八）代销金融产品； 公司不得超出经批准及核准的 业务资格的批
（九）股票期权做市； 经营范围经营其他业务。 复》及市场监
（十）证券投资基金托 公司变更业务范围，依法须履 督管理机构关
管。 行审批手续的，应履行相应审批程 于经营范围表
公司不得超出经批准及 序，依照法定程序修改本章程，并 述 的 要 求 修
核准的经营范围经营其他业 在公司登记机关办理变更登记。 订。
务。
公司变更业务范围，依法
须履行审批手续的，应履行相
应审批程序，依照法定程序修
改本章程，并在公司登记机关
办理变更登记。
第二十四条 公司或公司 第二十四条 除依照相关规定
的子公司不以赠与、垫资、担 为客户提供融资融券外，公司或公 根据监管规则
5 保、补偿或贷款等形式，对购 司的子公司不以赠与、垫资、担保、 及公司经营管
买或者拟购买公司股份者提 补偿或贷款等形式，对购买或者拟 理需要修订。
供任何资助。 购买公司股份者提供任何资助。
第三十九条 公司党委发 第三十九条 公司党委发挥领
挥领导作用，按照“把方向、 导作用，按照“把方向、管大局、
管大局、促落实”的总要求， 保落实”的总要求，坚持党建工作 根据《中国共
6 坚持党建工作与业务工作同 与业务工作同谋划、同部署、同推 产党章程》修
谋划、同部署、同推进、同考 进、同考核，依照规定讨论和决定 订。
核，依照规定讨论和决定公司 公司重大事项。主要职责是：
重大事项。主要职责是： ......
......
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第四十一条 公司建立党
委议事决策机制，明确公司党 第四十一条 公司建立党委议
委决策和参与重大问题决策 事决策机制，明确公司党委决策和
事项的范围和程序。公司党委 参与重大问题决策事项的范围和程
研究讨论是董事会、经理层决 序。公司党委研究讨论是董事会决
策重大问题的前置程序，公司 策重大问题的前置程序，公司重大
重大经营管理事项必须经公 经营管理事项必须经公司党委会 依据上级有关
7 司党委会（常委会）研究讨论 （常委会）研究讨论后，再由董事 文件修订。
后，再由董事会或经理层作出 会作出决定。
决定。 公司党委议事决策应当坚持集
公司党委议事决策应当 体领导、民主集中、个别酝酿、会
坚持集体领导、民主集中、个 议决定，重大事项应当充分协商，
别酝酿、会议决定，重大事项 实行科学决策、民主决策、依法决
应当充分协商，实行科学决 策。
策、民主决策、依法决策。
第五十六条 除依照相关 第五十六条 除依照相关规定
规定为客户提供融资融券外， 为客户提供融资融券外，公司不得
公司不得为股东、实际控制人 为股东或者股东的关联人提供融资
及其关联方提供融资或者担 或者担保。监管另有规定的从其规 根据《证券法》
保。公司下列对外担保行为， 定。公司下列对外担保行为，须经 《证券公司参
须经董事会审议通过后由股 董事会审议通过后由股东大会审议 与股票质押式
8 东大会审议通过： 通过： 回购交易风险
（一）单笔担保额超过公 （一）单笔担保额超过公司最 管理指引》等
司最近一期经审计净资产 近一期经审计净资产 10%的担保； 规定，结合公
10%的担保； ...... 司实际修订。
...... （七）根据相关法律法规的规
（七）根据相关法律法规 定，应由股东大会审议的其他重大
的规定，应由股东大会审议的 对外担保事项。
其他重大对外担保事项。
第一百条 公司股东大会 第一百条 公司股东大会同时
同时选举 2 名及以上董事（包 选举 2 名以上非独立董事或监事
括独立董事）或监事时，可以 时，可以实行累积投票制。公司股 根据《上市公
实行累积投票制度。当公司单 东大会同时选举 2 名以上独立董事 司独立董事管
9 一股东及其一致行动人拥有 时，应当实行累积投票制。当公司 理办法》，结
权益的股份比例在 30%以上 单一股东及其一致行动人拥有权益 合公司实际修
时，董事（包括独立董事）、 的股份比例在 30%以上时，选举非 订。
监事选举应当实行累积投票 独立董事、监事应当实行累积投票
制。 制。
...... ......
序号 原条款 修订后条款 修订依据
第一百一十七条 董事连 第一百一十七条 董事连续两
续两次未能亲自出席，也不委 次未能亲自出席，也不委托其他董
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