600918 沪市 中泰证券

公司代码：600918                                        公司简称：中泰证券
          中泰证券股份有限公司

            2022 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健声明：
  保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税）。按2022年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利181,184,269.66元，占2022年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为30.70%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策的调整等，都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。


  公司已在本报告中详细描述日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险主要包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱与恐怖融资风险等，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”中的相关内容。
十一、 其他
√适用 □不适用
本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                          董事长致辞

各位股东：

  2022 年，党的二十大胜利召开，绘就了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。我国经济平稳运行，发展质量稳步提升。资本市场深化改革成果丰硕，服务实体经济能力进一步增强。回顾过去的一年，中泰证券在全体股东的关心支持下，牢记金融服务实体经济的天职和宗旨，保持战略定力、坚持稳中求进，攻坚克难、改革创新，推动各项工作取得积极成效。

  我们心怀“国之大者”，积极服务重大战略和科技创新。聚焦国家重大战略，服务黄河流域生态保护和高质量发展，全年共为沿黄流域 69 家企业融资 380 多亿元；服务国家“双碳”战略和山东绿色低碳高质量发展先行区建设，全年通过绿色债、碳中和债等为 9 家企业融资 32 亿
元。聚焦科技型中小企业，从服务“更早、更小、更新”入手，助力解决科创型企业“卡脖子”难题，打造了中泰服务创新的特色品牌。公司保荐 1 家企业在科创板上市、3 家企业在创业板上市、4 家企业在北交所上市，为实体经济注入金融活水。

  我们持续推进业务转型，业务发展保持良好态势。公司深入实施转型提升战略，财富管理、投资银行等主要业务呈现出稳中有进、进中提质的良好局面。财富管理转型有力推进，管理客户资产达 1.18 万亿元，服务客户数量近 800 万。投行业务向特定对象发行项目数量单数及规模、承销资产支持证券只数及规模、北交所保荐项目数量等指标进入行业前十，成为中国证券业协会
2022 年投行业务质量评价 A 级的 12 家券商之一。机构和研究业务迈入“研究院”大时代，大客
户服务水平明显提升；PB 交易业务获得《证券时报》评选的“主经纪商业务君鼎奖”。期权做市业务长期处于券商第一梯队，期权品种主做市商业务资格覆盖市场全品种。

  我们始终坚持“一体中泰”，子公司发展呈现全新气象。在“一体中泰”理念的引领下，各子公司积极融入公司发展大局，展现出良好的发展态势。万家基金公募资产管理规模近 3,500 亿
元，在 152 家公募基金公司中位居第 23 位。中泰资管业务规模近 2,200 亿元，其中私募月均规
模在 97 家券商类资管中位居第 13 位。中泰期货坚持“内涵+外延”双轮驱动战略，主要业务指标提级进位。中泰创投广泛开拓业务渠道，深度挖掘优质项目，业务水平稳步提升。中泰资本加快起势，落地综合类基金 5 只。齐鲁股权转变发展思路，全年新增挂牌企业 344 家，整体发展在全国 35 家区域性股权市场中位于第一方阵。

  我们忠实践行金融工作的人民性，多维度保护投资者合法权益。公司秉承以人民为中心的发展思想，积极培育尊重投资者、敬畏投资者、回报投资者的股权文化，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出了积极贡献。持续优化信息披露机制，修订完善信息披露管理制度，实施披露事项分类管理，不断提升信息披露质量，增强公司透明度，保障投资者知情权。强化公众公司意识，畅通投资者沟通渠道，积极回应投资者关切，妥善处理投资者诉求，有效提升资本市场形象。注重投资者回报，兼顾当前收益和持久回报，建立清晰明确的现金分红政策，提高了广大投资者的认同感和获得感。


  我们持续加强合规风控，筑牢安全发展底线。公司上下牢固树立“合规风控至上”的经营理念，持续强化合规风控能力。制定修订多项合规管理制度，扎牢合规管理制度藩篱，确保对各项业务和经营管理全覆盖。持续开展合规宣导培训，加强合规监督检查，全员合规意识不断提高。严守廉洁底线，全面梳理廉洁风险点，制定有效管控措施，堵塞风险漏洞。完善风险防控体系，设立经理层风险控制委员会，强化总量风险管控职能。持续推进风控指标精细化管理，采取有效措施拓展指标空间，保障业务稳健发展。

  我们全面贯彻“两个一以贯之”，持续完善公司治理机制。公司坚持把加强党的领导和完善公司治理相统一，不断健全权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的治理体系。推进完成控股股东、主要股东变更，股权结构更加科学合理。梳理完善“三张清单”，党委“把方向、管大局、保落实”、董事会“定战略、作决策、防风险”、经理层“谋经营、抓落实、强管理”作用充分发挥。加强董事会建设和规范运作，进一步做强做实董事会，不断提高董事履职能力，董事会科学决策水平不断提升。

  党的二十大强调，“坚持把发展经济的着力点放在实体经济上”“健全资本市场功能，提高直接融资比重”。在这一系列重大部署下，全面注册制正式落地实施，多层次资本市场体系进一步完善，服务实体经济的重要功能将会空前释放。站在新起点，展望新征程。中泰证券上下将深入学习贯彻落实党的二十大精神，聚焦推动高质量发展总要求，持续深化改革创新，坚持共创共享共赢，守牢安全发展底线，努力打造忠诚、合规、创新、美美与共的现代一流金融企业，在建设中国特色现代资本市场大局中贡献中泰力量！

                                                                      董事长  王洪
                                                                    2023 年 3 月 30 日

                        目录


第一节    释义 ...... 7
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节    管理层讨论与分析 ...... 25
第四节    公司治理 ...... 61
第五节    环境与社会责任 ...... 94
第六节    重要事项 ...... 100
第七节    股份变动及股东情况 ...... 121
第八节    优先股相关情况 ...... 130
第九节    债券相关情况 ...... 131
第十节    财务报告 ...... 141
第十一节  证券公司信息披露 ...... 324

                    载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章
    备查文件目录    的财务报表

                    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 公司、本公司、中泰证券        指    中泰证券股份有限公司

 报告期                        指    2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日

 本报告期末                    指    2022 年 12 月 31 日

 齐鲁经纪                      指    山东省齐鲁证券经纪有限公司，齐鲁证券前身

 齐鲁证券                      指    齐鲁证券有限公司，本公司前身

 莱钢集团                      指    莱芜钢铁集团有限公司

 山钢集团                      指    山东钢铁集团有限公司

 山能集团                      指    山东能源集团有限公司

 济钢集团                      指    济钢集团有限公司

 鲁信集团                      指    山东省鲁信投资控股集团有限公司

 新矿集团                      指    新汶矿业集团有限责任公司

 枣矿集团                      指    枣庄矿业（集团）有限责任公司

 高速投资                      指    山东高速投资控股有限公司

 建银投资                      指    中国建银投资有限责任公司

 中泰期货                      指    中泰期货股份有限公司

 中泰资本                      指    中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司

 中泰国际                      指    中泰金融国际有限公司

 中泰资管                      指    中泰证券（上海）资产管理有限公司

 中泰创投                      指    中泰创业投资（上海）有限公司

 中泰物业                      指    齐鲁中泰物业有限公司

 齐鲁股权                      指    齐鲁股权交易中心有限公司

 万家基金                      指    万家基金管理有限公司

 中国证监会                    指    中国证券监督管理委员会

 上交所                        指    上海证券交易所

 深交所                        指    深圳证券交易所

 北交所