600918 沪市 中泰证券

公司代码：600918                                                公司简称：中泰证券
                中泰证券股份有限公司

                  2021 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.63元（含税）。按2021年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利439,023,422.63元，占2021年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为13.72%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    中泰证券        600918          不适用

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          张晖                              英学夫

      办公地址        济南市市中区经七路86号            济南市市中区经七路86号

        电话          0531-68889038                      0531-68889038

      电子信箱        ztsdb@zts.com.cn                    ztsdb@zts.com.cn

2  报告期公司主要业务简介

  报告期内，面对复杂严峻的国际环境和国内疫情散发等多重考验，我国坚持稳中求进工作总基调，科学统筹疫情防控和经济社会发展，加强宏观政策跨周期调节，加大实体经济支持力度，国民经济持续恢复发展，实现“十四五”良好开局。资本市场作为国民经济的“晴雨表”，全面深化改革向纵深推进，改革举措接连落地，注册制配套制度规则不断完善，深市主板与中小板合并，
北交所开市并实施注册制，多层次资本市场建设再上新台阶；退市制度改革取得实质性进展，有进有出、优胜劣汰的常态化退市机制加速形成；证券纠纷特别代表人诉讼制度落地，证券执法司法体制机制进一步健全，“零容忍”的震慑力更加彰显，市场生态持续优化。

  报告期内，中国证监会继续坚持“建制度、不干预、零容忍”理念，大力推进简政放权，同时坚持分类监管、差异化监管，扶优限劣，证券行业迎来首批“白名单”券商，为优质证券公司创新发展打开空间；险资获准参与证券出借业务，引入长期资金，公募基金投顾业务试点加速，为证券行业带来新发展机遇。

  报告期内，市场交投活跃，全年股票基金交易额 268.09 万亿元，较去年同期增长 24.66%；居
民理财需求提升，行业财富管理转型初见成效，代销金融产品保有规模持续提升，第二批买方投顾试点逐步展业；市场投资者结构不断完善，公募基金发行数量提升，基金管理养老金资产实现良好增长，券商机构业务迎来机遇期；证券公司参控股公募基金具备市场竞争力，资管公募业务加速发展，转型不断深化。

  公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，业务资格牌照完备并不断取得新成果。报告期内，公司获得非金融企业债务融资工具主承销商资格和基金投资顾问业务试点资格。所从事的主要业务包括投资银行业务、财富管理业务、机构业务、投资业务、信用业务、资产管理业务、国际业务、期货业务等，能够为客户提供系统性、多层次、专业化的投融资服务，满足多样化金融服务需求。

  投资银行业务是为各类型企业和机构客户提供股票保荐与承销、债券承销、资产证券化、新三板推荐挂牌、并购重组等全业务链的一揽子综合金融服务。

  财富管理业务是为公司各类客户提供证券经纪服务、投资顾问服务、产品配置服务、综合金融服务。

  机构业务是指为各类机构客户提供的研究、托管外包等业务。研究业务是为公募基金、保险、私募基金、银行等机构客户提供总量和行业研究、公司调研、定制课题或报告、会议推介路演等研究服务。托管业务指公司作为托管人依据法律法规及合同约定提供资产保管、清算交收、估值核算、投资监督等服务；外包业务指公司受资产管理机构委托，依据法律法规及合同约定提供份额登记、估值核算、绩效分析等一站式后台运营支持服务。

  投资业务是指公司以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、衍生金融工具等金融产品的交易和做市业务，以及通过全资子公司中泰创投开展的另类投资业务。

  信用业务是为客户提供融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易和上市公司股
权激励行权融资等证券融资类业务。

  资产管理业务主要是通过全资子公司中泰资本、控股子公司中泰资管及参股公司万家基金开展的业务，包括私募投资基金管理、集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、基金管理及其他投资账户管理。

  国际业务主要是通过全资子公司中泰国际在香港开展企业融资、跨境及结构性投融资、财富管理和经纪、资产管理、固定收益产品销售及交易、投资、研究和机构销售等业务，同时在新加坡和日本设有子公司开展业务。

  期货业务主要通过控股子公司鲁证期货开展为客户提供与期货及衍生品有关的产品和服务，包括期货经纪、期货投资咨询及资产管理；并通过鲁证期货的全资子公司鲁证资本管理有限公司开展大宗商品风险管理业务，包括基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务等。
3  公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                    2021年          2020年        本年比上年        2019年

                                                      增减(%)

总资产        204,689,764,870.78  174,509,560,415.70          17.29  146,613,149,711.09

归属于上市公

司股东的净资  35,789,915,007.61  33,278,256,110.96            7.55  33,909,579,330.15
产

营业收入        13,149,669,222.30  10,352,224,019.84          27.02  9,708,987,193.91

归属于上市公

司股东的净利    3,200,009,354.36    2,525,298,270.86          26.72  2,249,463,067.12
润
归属于上市公

司股东的扣除    3,104,894,896.59    2,460,643,554.32          26.18  2,219,586,843.55
非经常性损益
的净利润
经营活动产生

的现金流量净    2,272,074,709.25    2,148,771,692.23            5.74  11,141,066,209.59
额

加权平均净资              9.25              7.73  增加1.52个百分              7.06
产收益率（%）                                                  点

基本每股收益              0.46              0.36          27.78              0.30
（元／股）

稀释每股收益              0.46              0.36          27.78              0.30
（元／股）

3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                            单位：元 币种：人民币

                    第一季度        第二季度        第三季度        第四季度

                  （1-3 月份）      （4-6 月份）    （7-9 月份）    （10-12 月份）

营业收入          2,449,259,353.94  3,311,573,614.34  3,242,585,779.61  4,146,250,474.41

归属于上市公司      666,340,029.62  1,034,832,985.66  843,179,531.47    655,656,807.61
股东的净利润
归属于上市公司

股东的扣除非经      664,844,919.02    981,324,635.32  839,948,059.46    618,777,282.79
常性损益后的净
利润

经营活动产生的    -1,152,080,999.12  2,444,689,331.59  5,651,589,648.08  -4,672,123,271.30
现金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4  股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

                                                                          单位: 股

截至报告期末普通股股东总数（户）                                              144,223

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）                                  146,368

截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）                                        0

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）                            0

                                前 10 名股东持股情况

                                                                质押、标记或冻