600918 沪市 中泰证券

公司代码：600918                                        公司简称：中泰证券
          中泰证券股份有限公司

            2021 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李峰、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健声明：
  保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.63元（含税）。按2021年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利439,023,422.63元，占2021年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为13.72%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策的调整等，都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。


  公司已在本报告中详细描述日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险主要包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱与恐怖融资风险等，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”中的相关内容。十一、 其他
√适用 □不适用
本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                          董事长致辞

各位股东：

  2021 年是我国“十四五”开局之年，也是资本市场深化改革的关键一年。这一年，多层次资本市场建设取得实质性突破，深交所主板与中小板合并、北交所成立，各板块间呈现出错位竞争、相互补充的良性生态。这一年，资本市场服务实体经济量质双升，科创板、创业板首发上市企业达到 360 余家。这一年，机构投资力量持续壮大，全年成立 2,000 余只基金，非自然人投资者达到 46 万多户。这一年，在以人民为中心、共同富裕等理念引领下，投资者保护体系日臻完善，让投资者放心、舒心、满意投资的新格局正在积极显现……总的来说，“而立”之年的资本市场，交上了一份优异的成绩单。

  2021 年是中泰证券成立二十周年，也是二次创业的正式启航之年。一年来，公司按照“永葆四心”和以党建为统领，以客户为中心，深入实施区域突破、人才强企、转型提升、金融科技四大战略，将改革创新、风控合规作为两大支撑的“1142”总体发展思路，积极抢抓市场机遇，持续深化内部改革，不断创新业务打法，努力推动各项经营管理工作提质增效，主要经营指标实现
了较快增长。全年实现营业收入 131.50 亿元、净利润 32.99 亿元，同比分别增长 27.02%、27.82%。
总体来讲，公司在以下几个方面开创了新局、提升了能力。

  区域突破开新局，服务实体经济能力持续提升。我们按照“深耕山东、南布重兵、做强北京”的区域突破战略，积极推动与各地方政府、大企业集团、金融机构签约，不断创新服务手段、丰富服务内容，加大对实体经济的服务支持力度。通过举办高端论坛、发挥投融资联动优势、强化研究支持等一系列举措，在助推国家双碳目标实现、黄河流域生态保护和高质量发展、专精特新企业发展等过程中努力贡献中泰力量。

  转型提升开新局，综合金融服务能力持续提升。我们坚持以客户为中心，积极为客户提供优质、全面的资本市场服务，为客户创造价值，与客户共同成长、共享发展成果。公司以产品销售为抓手，大力推动财富管理转型，取得公募基金投顾业务资格，推出了“齐富投”投顾品牌，进一步完善公司综合金融服务体系。截至 2021 年末，公司共服务客户 726.54 万户，管理客户资产1.09 万亿元。聚焦科技强国战略，积极为科技型中小企业提供融资服务，帮助它们加快步伐、缩短成长进程，助力解决国家面临的“卡脖子”技术。2021 年，公司投行业务主要指标行业排名实现历史最佳。

  改革发展开新局，经营活力持续提升。我们坚信，通过改革，能够进一步激发动力、释放活力、增强免疫力、提高竞争力。一年来，按照更市场、更开放、更灵活的原则，推出了组织架构、薪酬体系、考核机制等一系列改革组合拳。尤其是年初实施了自 2007 年整合天同证券以来力度最
大的一次改革，将总部 53 个一级部整合压缩到 41 个，对 75 名干部进行了调整。坚持薪酬与考核
目标市场化“双对标”，在薪酬体系改革的基础上，出台对标考核实施方案，全面实行机构和员工刚性考核，有效激发了员工干事创业的主动性。


  人才建设开新局，干事创业能力持续提升。在人才强企战略引领下，我们坚持高举高打，持续加大各类人才引进，公司人才队伍日益壮大、引才聚才效应显著提升。积极营造“干事创业、担当作为”的浓厚氛围，不拘一格、大胆使用年轻人才，为优秀干部成长打开空间。完成了第一批“310”后备干部培养，启动第二批“310”后备干部计划，“310”已经成为培养选拔年轻干部的标杆性项目。

  科技创新开新局，数字化引领能力持续提升。我们大力实施金融科技战略，持续加大科技投
入和 IT 团队建设，强化科技研发能力。自主研发的 XTP 系统行业领先，年交易量突破 9 万亿元，
已经成为优质量化私募的资产聚集平台。数字化转型与流程管理项目入选国务院国有重点企业管理标杆项目，成为唯一一家入选标杆项目的券商。齐富通 APP 功能日益完善，客户体验不断提升，连续七年获得“十佳券商 APP”称号。

  党建工作开新局，党建引领能力持续提升。我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，增强“在经济领域为党工作”的职责使命，将“党建统领”摆在总体发展思路的第一位，推进全面从严治党、党史学习教育等各项工作走深走实，党建对经营管理的引领保障作用持续强化，党建与业务同频共振、同向发展的良好局面日益显现。

  2022 年是“十四五”规划承上启下的关键一年，也是中泰证券实现新跨越、各项工作再上新台阶的突破之年。公司将继续按照“1142”的总体发展思路，踔厉奋发、笃行不怠，持续提升专业能力和服务水平，为各位股东、各位客户交上一份满意的答卷！

                                                                        董事长 李峰
                                                                    2022 年 3 月 29 日

                        目录


第一节    释义 ...... 7
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节    管理层讨论与分析 ...... 24
第四节    公司治理 ...... 58
第五节    环境与社会责任 ...... 91
第六节    重要事项 ...... 95
第七节    股份变动及股东情况 ......116
第八节    优先股相关情况 ...... 131
第九节    债券相关情况 ...... 131
第十节    财务报告 ...... 140
第十一节  证券公司信息披露 ...... 327

                    载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录    财务报表

                    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

    常用词语释义

公司、本公司、中泰证券      指    中泰证券股份有限公司

报告期                      指    2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

本报告期末                  指    2021 年 12 月 31 日

齐鲁经纪                    指    山东省齐鲁证券经纪有限公司，齐鲁证券前身

齐鲁证券                    指    齐鲁证券有限公司，本公司前身

莱钢集团                    指    莱芜钢铁集团有限公司

山钢集团                    指    山东钢铁集团有限公司

山能集团                    指    山东能源集团有限公司

济钢集团                    指    济钢集团有限公司

鲁信集团                    指    山东省鲁信投资控股集团有限公司

新矿集团                    指    新汶矿业集团有限责任公司

枣矿集团                    指    枣庄矿业（集团）有限责任公司

高速投资                    指    山东高速投资控股有限公司

建银投资                    指    中国建银投资有限责任公司

鲁证期货                    指    鲁证期货股份有限公司

中泰资本                    指    中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司

中泰国际                    指    中泰金融国际有限公司

中泰资管                    指    中泰证券（上海）资产管理有限公司

中泰创投                    指    中泰创业投资（深圳）有限公司

中泰物业                    指    齐鲁中泰物业有限公司

齐鲁股权                    指    齐鲁股权交易中心有限公司

万家基金                    指    万家基金管理有限公司

中国证监会                  指    中国证券监督管理委员会

上交所                      指    上海证券交易所

深交所                      指    深圳证券交易所

北交所                      指    北京证券交易所

山东省国资委                指    山东省人民政府国有资产监督管理委员会

山东证监局                  指    中国证券监督管理委员会山东监管局

中金所                      指