600918 沪市 中泰证券

公司代码：600918                                          公司简称：中泰证券

          中泰证券股份有限公司

          2021 年半年度报告


                          重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
  整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。
二、公司 全 体董事出席董 事会会议。
三、 本半年度报告未经审 计。
四、公司负责人李峰、主管会计工作负 责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健声明：
  保证半 年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本 报告期利润分配预案或公积金转增股 本预案
不适用
六、 前瞻性 陈述的风险声明
√适用 □不适用

    本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存 在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存 在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存 在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的 真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风 险提示

    公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策的调整等，都会对公司经营业绩产生直接或间接的影响。

    公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险主要包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱与恐怖融资风险等，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析 五、其他披露事项 （一）可能面对的风险”中的相关内容。

十一、其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ......5

第二节    公司简介和主要财 务指标...... ...... ......5

第三节    管理层讨论与分析 ...... 10

第四节    公司治理 ...... 31

第五节    环境与社会责任 ...... 33

第六节    重要事项 ...... 36

第七节    股份变动及股东情 况...... ...... ...... 47

第八节    优先股相关情况 ...... 55

第九节    债券相关情况 ...... 55

第十节    财务报告 ...... 61

第十一节  证券公司信息披露 ......219

                    载有法定代表人签名的半年度报告文本

    备查文件目录    载有法定代表人、主管会计机构负责人、会计机构负责人签名并盖章的
                    财务报表

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


                        第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

公司、本公司、中泰证券        指      中泰证券股份有限公司

报告期                          指      2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

本报告期末                      指      2021 年 6 月 30 日

中国证监会                      指      中国证券监督管理委员会

莱钢集团                        指      莱芜钢铁集团有限公司

山钢集团                        指      山东钢铁集团有限公司

山东能源集团                    指      山东能源集团有限公司，前身为兖矿集团有限公司

济钢集团                        指      济钢集团有限公司

鲁信集团                        指      山东省鲁信投资控股集团有限公司

鲁证期货                        指      鲁证期货股份有限公司

中泰资本                        指      中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司

中泰国际                        指      中泰金融国际有限公司

中泰资管                        指      中泰证券（上海）资产管理有限公司

中泰创投                        指      中泰创业投资（深圳）有限公司

中泰物业                        指      齐鲁中泰物业有限公司

万家基金                        指      万家基金管理有限公司

齐鲁股权                        指      齐鲁股权交易中心有限公司

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      中泰证券股份有限公司

公司的中文简称                      中泰证券

公司的外文名称                      ZHONGTAI SECURITIES CO.,LTD.

公司的外文名称缩写                  ZHONGTAI SECURITIES

公司的法定代表人                    李峰

公司总经理                          毕玉国

注册资本和净资本

                                                              单位：元  币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                    6,968,625,756.00          6,968,625,756.00

净资本                                      27,209,956,406.39        25,657,836,200.06

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

    母公 司 主要业务资质 ：

    公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管。此外，公司还具有以下业务资格：


    1.中国人民银行批准的业务资格：全国银行间同业拆借市场同业拆借业务。

    2.中国证监会批准的业务资格：外资股经纪商、为期货公司提供中间介绍业务、保荐机构、参与股指期货保值交易、债券质押式报价回购业务、参与国债期货交易、人民币利率互换业务、客户资金消费支付服务试点、基金投资顾问业务试点。

    3.国家外汇管理局批准的业务资格：外币有价证券经纪业务。

    4.中国证券业协会批准的业务资格：柜台交易业务、互联网证券业务试点、股票收益互换业务、场外期权业务。

    5.上交所、深交所批准的业务资格：权证交易、港股通业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购业务、沪深 300ETF 期权主做市商、上交所上证 50ETF 期权主做市商、上交所固定收益证券综合电子平台交易商、上交所上市基金主做市商、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点、深交所质押式报价回购交易、深交所期权程序化交易。

    6.中国证券登记结算有限责任公司批准的业务资格：结算参与人资格、B股结算业务、权证买入合资格结算参与人、代理证券质押登记业务、托管人结算业务、期权结算业务。

    7.中国证券金融股份有限公司批准的业务资格：转融通业务资格试点、转融资业务试点、转融券业务试点、科创板转融券、创业板转融券。

    8.其他机构批准的业务资格：全国中小企业股份转让系统主办券商、向保险机构投资者提供综合服务、军工涉密业务咨询服务、非金融企业债务融资工具主承销商、标准债券远期交易、利率期权交易、中金所沪深 300 股指期权做市商、私募基金业务外包服务、ETF 一级交易商、机构间私募产品报价与服务系统参与人、报价商、估值商和做市商、全国社会保障基金境内签约券商。
    子公 司 主要业务资质 ：

    中泰 资 管：

    1.证券资产管理

    2.公开募集证券投资基金管理

    3.保险资金投资管理人

    鲁证 期 货：

    1.经营证券期货业务许可证

    2.金融期货经纪业务资格

    3.商品期货经纪业务资格

    4.期货投资咨询业务资格

    5.资产管理业务资格

    6.中国金融期货交易所全面结算会员资格

    7.中国期货业协会设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点

    8.上海期货交易所会员资格


    9.大连商品交易所会员资格

    10.郑州商品交易所会员资格

    11.中国期货业协会团体会员资格

    12.上海证券交易所股票期权业务资格

    13.深圳证券交易所股票期权业务资格

    14.上海国际能源交易中心会员资格

    中泰 国 际：

    1.中国证券监督管理委员会核准的人民币合格境外机构投资者资格

    2.香港证券及期货事务监察委员会证券公司牌照第 1 类（证券交易）及第 4 类（就证券提供
意见）

    3.香港联合交易所有限公司中华通交易所参与者资格

    4.香港联合交易所有限公司交易所参与者资格

    5.香港联合交易所有限公司期权买卖交易所参与者资格

    6.香港联合交易所期权结算所有限公司直接结算参与者资格

    7.香港中央结算有限公司中华通直接结算参与者资格

    8.香港中央结算有限公司直接结算参与者资格

    9.香港证券及期货事务监察委员会期货公司牌照第 2 类(期货合约交易)

    10.香港期货结算有限公司直接结算参与者资格

    11.香港期货交易所有限公司期货交易商资格

    12.香港证券及期货事务监察委员会融资公司牌照第1 类(证券交易)及第6 类(就机构融资提供
意见)

    13.香港证券及期货事务监察委员会资管公司牌照第4 类(就证券提供意见)及第9 类(提供资产
管理)

    14.香港证券及期货事务监察委员会金融产品公司牌照第 1 类(证券交易)

    15.香港强制性公积金计划管理局强积金主事中介人

    16.香港保险业监管局一般及长期业务(包括相连长期业务) 持牌保险中介人牌照

    17.新加坡金融管理局新加坡证券公司的 Capital Markets Services 牌照(证券交易)

    18.新加坡金融管理局新加坡资管公司的 Capital Markets Services 牌照(基金管理)

    19.宏润（上海）融资租赁有限公司持有中国（上海）自由贸易试验区管理委员会的外商独资融资租赁业务备案，以及持有中国银行间市场交易商协会会员资格

    中泰 资 本：

    1.私募投资基金业务

    中泰 创 投：

    1.另类投资业务

二、 联系人和联系方式