证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-028号
中泰证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至 901-26，首席合伙人肖厚发。
2.人员信息
截至 2020 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共有合伙人
132 人，共有注册会计师 1,018 人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务规模
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）经审计的 2019 年度收入总额为105,772.13 万元，其中审计业务收入 82,969.01 万元，证券期货业务收入 46,621.72万元。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共承担 210 家上市公司 2019 年年报审
计业务，审计收费总额 25,290.04 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于
汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 4 家。
4.投资者保护能力
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已购买注册会计师职业责任保险，职业
保险购买符合相关规定；截至 2020 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 7 亿元；近
三年无因执业行为发生相关民事诉讼。
5.诚信记录
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
2 名从业人员近三年在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业期间受到监督管理措施各 1 次。
3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施 1 次；4 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各 1 次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：吴强，1996 年成为中国注册会计师，2004年开始从事上市公司审计业务，2011 年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021 年开始为公司提供审计服务；近三年签署过四通新材（300428.SZ)年度审计报告及并购重组审计报告。
项目合伙人及签字注册会计师：汪玉寿，2010 年成为中国注册会计师，2008年开始从事上市公司审计业务，2008 年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署过国元证券（000728.SZ）、
华兴源创（688001.SH）、斯迪克（300806.SZ）、润和软件(300339.SZ)、安科生物(300009.SZ)、科大国创（300520.SZ）、聚灿光电(300708.SZ)等 7 家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：倪士明，2017 年成为中国注册会计师，2016 年开始从事上市公司审计业务，2015 年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021 年开始为公司提供审计服务；近三年签署过斯迪克（300806.SZ）、国元证券（000728.SZ）等 2 家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：王荐，1999 年成为中国注册会计师，1996 年开始从事上市公司审计业务，1996 年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021 年开始为公司提供审计服务；近三年复核过掌阅科技(603533.SH)、艾可蓝(300816.SZ)、迎驾贡酒(603198.SH)、国元证券（000728.SZ）等 4 家上市公司审计报告。
2.上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师吴强、汪玉寿，签字注册会计师倪士明，项目质量控制复核人王荐近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
公司将以审计机构的工作量为基础，综合考虑审计范围、业务复杂程度及其所承担的责任和风险等因素确定审计收费。公司 2021 年度财务及专项监管报告审计费用 95 万元，内部控制审计费用 25 万元，均与上年持平。如审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，公司提请股东大会授权董事会转授权管理层确定相关审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审查意见及履职情况
董事会审计委员会仔细查阅了监管部门公开信息、公司及拟续聘会计师事务所提供的相关资料，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在专业胜任能力、
投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司对于审计工作的要求。
2021 年 4 月 12 日，公司召开第二届董事会审计委员会第二十一次会议，审议通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意将本议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。
事前认可意见：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计的执业资质，在担任公司审计机构期间，能够满足公司对于审计工作的要求，保证了审计工作的顺利开展，具有相应的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性，本次续聘不存在损害公司及全体股东利益的情况。一致同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，并提交公司董事会审议。
独立意见：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计的执业资质，具有为公司提供审计服务的专业胜任能力、投资者保护能力及独立性，诚信状况良好，能够满足公司对于审计工作的要求；本次续聘会计师事务所决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。一致同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2021 年 4 月 22 日召开第二届董事会第四十二次会议，审议并全票通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2021 年 4 月 22 日
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