600918 沪市 中泰证券

中泰证券股份有限公司 2020 年年度报告
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公司代码： 600918 公司简称： 中泰证券
中泰证券股份有限公司
2020 年年度报告
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 刘锋 工作原因 李峰
董事 曹孟博 工作原因 李峰
三、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
四、 公司负责人李峰、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员） 刘健声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红
利 1.09 元（含税）。按 2020 年 12 月 31 日公司总股本 6,968,625,756.00 股计算,合计派发现金红
利 759,580,207.40 元,占 2020 年合并报表归属于母公司所有者的净利润的 30.08%，剩余可供分配
的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两
个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策
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的调整等，都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。
公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险
主要包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱与恐怖融资
风险等，敬请查阅本报告第四节“ 经营情况讨论与分析 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（四）可能面对的风险” 中的相关内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
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董事长致辞
各位股东：
2020 年是极不平凡的一年。面对严峻复杂的疫情形势和百年未有之大变局，以习近平总书
记为核心的党中央总揽全局、协调各方，战疫情、保民生、促发展，全年经济总量首破 100 万亿
元，取得了举世瞩目的成绩。
2020 年，中国资本市场迈入而立之年，各项改革进一步深化。新《证券法》实施，创业板
注册制改革，全面取消券商、基金外资持股比例限制等一系列资本市场的基础制度建设持续推
进，我国资本市场开启了新的大发展时代。
2020 年是中泰证券上市元年。我们以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定落
实中央决策部署和山东省委省政府工作要求的决心、服务实体经济的初心、向券商第一方阵迈进
的雄心、市场化改革的恒心，坚持合规风控至上、客户利益至上、人才价值至上、创新发展至
上，持续加强公司治理，认真履行信披义务，不断提升投资者关系管理水平； 锐意进取，砥砺前
行，各项经营管理工作稳步推进，各项财务指标稳健增长。
一年来，我们始终坚持以客户为中心、以服务实体经济发展为根本宗旨。 我们切实践行资
本市场的初心使命，以满足广大人民群众财富管理需求为己任，以客户需求为导向，加大产品创
新和财富管理转型力度，努力为客户创造更多价值；我们牢固树立与实体经济共生共荣的理念，
回归本源、聚焦主业， 紧紧抓住资本市场全面深化改革的机遇，加大金融创新力度，深耕市场，
积极服务实体经济高质量发展； 我们更加重视支持科技型中小企业发展，为加快科技强国建设、
提高国家竞争力贡献中泰力量。
一年来，我们始终坚守合规风控红线，做好资本市场的“守门人”。 我们牢固树立“合规风控
至上”的经营理念，在建设全能型投资银行的过程中，积极应对跨部门、跨业务条线的协同协作
给券商内部合规风控体系带来的一系列挑战，建立起自上而下的主动风险管理能力，将风险偏好
与公司战略有机结合，将合规管理、风险管理与公司内部控制有机结合，不断提升合规风控工作
的全局性和有效性，把好资本市场核查验收、专业把关的首道防线。 2020 年，公司在中国证监
会组织的证券公司分类评级中获得 AA 级。
一年来，我们始终视人才为第一资源，大力实施人才强企战略，努力打造证券行业人才高
地。 事业因人才而兴，人才因事业而聚。我们坚持五湖四海，聚天下英才而用之，持续加大核心
业务条线人才的引进力度， 2020 年新进员工 700 余人； 我们坚持厚植人才成长的土壤，实施
“310”后备干部计划和分支机构后备人才“金星计划”，培育了一批复合型年轻干部，让优秀的人
才更加优秀；我们坚持“以业绩论英雄”， 深化三项制度改革，通过严格业绩考核、竞聘上岗，真
正建立起“能者上、庸者下”的选人用人机制。
一年来，我们始终以科技引领发展，努力打造数字、智慧券商。 持续加大科技投入和人才
队伍建设力度， 积极构建金融科技生态圈，强化数据价值的深度挖掘。 自主研发的 XTP 系统聚
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集了近 260 家优秀量化私募，覆盖了 90%的主流量化私募，年股基交易量突破 5 万亿元， XTP
系统已经成为优质量化资产聚集地。
一年来，我们始终以履行社会责任为己任，在精准扶贫、疫情防控中彰显中泰担当。 我们
立足贫困地区资源禀赋、产业特色，深入推进“七个一”精准扶贫工程，帮助贫困地区融资 7 亿
元，打造了赫章葡萄产业园和宿松龙溪村丑橘示范园两个产业扶贫项目；出资 100 万元用于临沂
市城南村乡村振兴项目。我们坚持扶贫必扶智，持续开展志智双扶· 技能雏鹰奖学金、山东财经
大学“中泰奖学金”等慈善扶贫项目。我们与社会各界共克时艰，积极投入疫情防控阻击战，为医
疗卫生等各类疫情防控企业融资近百亿元，为 20 家中小微企业减免房租 430 多万元。在防疫形
势最为严峻的时刻，公司及员工、客户累计捐款 1,134.12 万元，支持湖北及山东省内疫情防控。
2021 年是公司“十四五”规划开局之年，也是二次创业的起步之年。公司将按照“一个统领、
一个中心、两个支撑、四大战略”的发展思路，坚持以党建为统领，以客户为中心，以改革创
新、风控合规为支撑，深入实施区域突破、人才强企、转型发展和金融科技四大战略，推动公司
高质量发展再上新台阶，跑出中泰加速度，为我国资本市场建设和实体经济高质量发展贡献力
量。
董事长 李峰
2021 年 4 月 22 日
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目录
第一节 释义 ........................................................... 7
第二节 公司简介和主要财务指标.......................................... 8
第三节 公司业务概要 .................................................. 25
第四节 经营情况讨论与分析............................................. 27
第五节 重要事项 ...................................................... 58
第六节 普通股股份变动及股东情况 ....................................... 81
第七节 优先股相关情况................................................. 92
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................. 93
第九节 公司治理 ..................................................... 104
第十节 公司债券相关情况.............................................. 120
第十一节 财务报告 ..................................................... 129
第十二节 备查文件目录 ................................................. 315
第十三节 证券公司信息披露.............................................. 315

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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司
本集团 指 中泰证券股份有限公司及下属控股子公司
报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
本报告期末 指 2020 年 12 月 31 日
齐鲁经纪 指 山东省齐鲁证券经纪有限公司，齐鲁证券前身
齐鲁证券 指 齐鲁证券有限公司，本公司前身
莱钢集团 指 莱芜钢铁集团有限公司
山钢集团 指 山东钢铁集团有限公司
兖矿集团 指 兖矿集团有限公司，现已更名为山东能源集团有限公司
济钢集团 指 济钢集团有限公司
鲁信集团 指 山东省鲁信投资控股集团有限公司
新矿集团 指 新汶矿业集团有限责任公司
建银投资 指 中国建银投资有限责任公司
鲁证期货 指 鲁证期货股份有限公司
中泰资本 指 中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司
中泰国际 指 中泰金融国际有限公司
中泰资管 指 中泰证券（上海）资产管理有限公司
中泰创投 指 中泰创业投资（深圳）有限公司
中泰物业 指 齐鲁中泰物业有限公司
万家基金 指 万家基金管理有限公司
齐鲁股权 指 齐鲁股权交易中心有限公司
上海宏润 指 宏润（上海）融资租赁有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
山东证监局 指 中国证券监督管理委员会山东监管局
中金所 指 中国金融期货交易所
中证协 指 中国证券业协会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 中泰证券股份有限公司
公司的中文简称 中泰证券
公司的外文名称 ZHONGTAI SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 ZHONGTAI SECURITIES
公司的法定代表人 李峰
公司总经理 毕玉国
公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
单位： 元 币种： 人民币
本报告期末 上年度末
注册资本 6,968,625,756.00 6,271,763,180.00
净资本 25,657,836,200.06 22,515,003,706.30
注： 经中国证监会证监