600918 沪市 中泰证券

证券代码：600918      证券简称：中泰证券      公告编号：2020-034号

                  中泰证券股份有限公司

              第二届监事会第九次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第九次会议于 2020
年 10 月 29 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2020 年 10 月
23 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 7 名，实际出席监事 7 名。会
议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议通过通讯表决的方式形成以下决议：

    一、审议通过了《公司 2020 年第三季度报告》。监事会认为，公司第三季
度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司第三季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

  具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2020 年第三季度报告》。
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    二、审议通过了《关于提名郭永利为公司第二届监事会监事候选人的议案》。同意提名郭永利先生为公司第二届监事会监事候选人，并提交公司股东大会选举；同意郭永利先生正式任职公司监事后担任公司监事会主席职务。

  具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于变更监事、监事会主席的公告》。

  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。

                                      中泰证券股份有限公司监事会
                                          2020 年 10 月 29 日