600909 沪市 华安证券

公司代码：600909                                        公司简称：华安证券

          华安证券股份有限公司

            2020 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼声
  明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司 2020 年度利润分配预案：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税）。因
公司于 2020 年 3 月发行的 A 股可转债已于 2020 年 9 月 18 日进入转股期，A 股股东分红派息股
权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司 2020 年末总股本 3,621,044,701 股计算，共计派发现金红利 434,525,364.12 元，占当年归属于上市公司股东净利润的比例为 34.27%，占当年可供分配利润的 57.62%。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化，进而对公司造成损失的风险；交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能兑付本息从而给公司带来损失的风险；由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付
义务的风险；由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险；由于公司及工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险；及由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

  公司不断完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，促使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。

  有关公司经营面临的风险，请投资者阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。
十一、 其他
□适用 √不适用


              董事长致辞

各位股东：

  2020 年注定是一个刻骨铭心的年份。面对“疫情、汛情、世情”叠加的困难局面，面对市场行情大幅震荡、行业集中度不断提升、资本市场加快改革的复杂形势，全体华安人众志成城、奋力拼搏，战疫情、抓改革、谋发展，深入开展“发展措施落实年”和“党建质量提升年”活动，在 2019 年利润翻倍的基础上，全年实现营业收入 33.57亿元，同比增长 3.87%，净利润 12.68 亿元，同比增长 14.39%，创下历史次高的经营业绩。

  2020 年也是“十三五”收官之年。经过 5 年接续奋斗，公司的综合竞争力实现历
史性跨越。

  我们坚持资本先行，完成整体首发上市，成功发行可转债，积极推进配股，公司净资产、净资本分别较 2015 年末增长 120%和 91%，为推进战略、抗御风险提供了有力保障，为优化资源配置提供了腾挪空间。2016-2019 年，公司净利润排名行业第 42、35、31、23 位。

  我们坚持扬长补短，财富管理 AUM（托管客户资产+受托管理的客户资产）从2015年末的1697亿增长至3221亿元，代理买卖证券业务净收入保持行业前30位次；
科创板保荐家数并列行业第 28 名；资管业务净收入排名从 2015 年的 56 名提升至 20
名；私募股权基金实缴规模位居行业第 18 名；经纪业务收入占比从 2015 年的 68%下
降到 30%，投行、资管业务收入占比从 2015 年的 4.16%提升到 22.32%，摆脱了对单
一经纪业务的过度依赖。轻、重资产业务收入占比各占 50%左右，轻重并举盈利模式基本成型。

  我们坚持稳中求进，量力而行开展重资产业务，确保业务规模与专业能力、风险管控能力相匹配。“十三五”期间，股票、债券市场波动加剧，股票退市和债券违约、股质违约风险加大，公司自营、信用、资管等业务经受住严峻考验，发展相对稳健。
  我们坚持管理增效，构建集团矩阵管理架构，优化组织运行体系，构建零售、机构、产业三大业务集群，持续增强总部赋能，大力推进分、子公司管理改革，全面推
行 MD 职级体系，不断完善市场化、竞争性的经营机制。2016-2019 年，公司 ROE 排

名行业第 53、44、33、9 名，2020 年 ROE9.05%，高于行业均值 1.77 个百分点。

  成绩的取得，得益于全体华安人的团结拼搏，有赖于客户、政府和监管部门的大力支持，更离不开广大股东的理解信任，在此致以衷心感谢和崇高敬意！

  作为中型券商，我们依然处于滚石上山、爬坡过坎的关键阶段。“十四五”期间，我们只有夯实资本、人才、技术等长期发展基础，一鼓作气、全面进军行业前四分之一乃至更靠前分位，后续的发展才能更加从容。水无常形，兵无常势。物竞天择，适者生存。我们将顺“天时”，抢抓产业结构升级、金融体系重塑和资本市场改革的历史机遇，加快业务转型创新，着力打造服务中小微企业的新经济投行、面向大众理财的专业财富管理机构两大品牌；借“地利”，用好安徽科技创新策源地优势、“左右逢源”的区位优势和公司网点优势，在服务长三角区域一体化、京津冀协同发展、粤港澳大湾区建设等国家战略中实现更大作为；促“人和”，营造良好的内外部生态，坚持内生增长的同时寻求外延增长，坚持自身的同时促进共享发展，统筹兼顾公司与股东、员工、客户、政府及社会等利益相关方利益，建设和谐发展的新样板。

                                                          董事长：章宏韬
                                                          2021 年 3 月 31 日

                        目录


第一节    释义 ...... 7
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 8
第三节    公司业务概要 ...... 23
第四节    经营情况讨论与分析 ...... 25
第五节    重要事项 ...... 52
第六节    普通股股份变动及股东情况 ...... 79
第七节    优先股相关情况 ...... 86
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 87
第九节    公司治理 ...... 98
第十节    公司债券相关情况 ......115
第十一节  财务报告 ......119
第十二节  备查文件目录 ...... 270
第十三节  证券公司信息披露 ...... 271

                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 华安证券/公司/本公司    指  华安证券股份有限公司

 集团/集团公司          指  华安证券股份有限公司及其下属子公司

 安徽国控集团          指  安徽省国有资本运营控股集团有限公司，系公司控股股东

 华安新兴              指  安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司，系公司全资子公司

 华安期货              指  华安期货有限责任公司，系公司全资子公司

 华安资本              指  安徽华安资本管理有限责任公司，系华安期货全资子公司

 华富基金              指  华富基金管理有限公司，系公司联营企业

 华富利得              指  上海华富利得资产管理有限公司，系华富基金控股子公司

 华富嘉业              指  华富嘉业投资管理有限公司，系公司全资子公司

 安华基金              指  安徽安华基金投资有限公司

 华富瑞兴              指  华富瑞兴投资管理有限公司，系公司全资子公司

 华安小贷              指  安徽华安小额贷款有限公司，系华富瑞兴参股公司

 华安鑫源              指  安徽华安鑫源金融信息服务有限公司，系华富瑞兴参股公司

 炘鑫咨询              指  合肥炘鑫企业管理咨询有限公司，系华富瑞兴参股公司

 华安金控              指  华安证券（香港）金融控股有限公司，系公司全资子公司

 安华创新基金          指  安徽安华创新风险投资基金有限公司

 安华创新二期          指  安徽安华创新二期风险投资基金有限公司

 安华创新三期          指  安徽安华创新三期风险投资基金有限公司

 安华创新四期          指  安徽安华创新四期风险投资基金有限公司

 安元基金              指  安徽安元创新风险投资基金有限公司

 徽元基金              指  安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）

 金砖丝路              指  金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙）

 皖投安华              指  安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙）

 原橙投资              指  合肥原橙股权投资合伙企业（有限合伙）

 安华文旅              指  黄山新时代安华文化旅游投资合伙企业（有限合伙）

 股权服务公司          指  安徽省股权服务有限责任公司，系公司参股公司

 中证报价系统公司      指  中证机构间报价系统股份有限公司，系公司参股公司

 安徽出版集团          指  安徽出版集团有限责任公司，系公司持股 5%以上股东

 皖能电力              指  安徽省皖能股份有限公司，系公司持股 5%以上股东

 东方创业              指  东方国际创业股份有限公司，系公司参股股东

 安徽省能源集团        指  安徽省能源集团有限公司，系公司参股股东

 江苏舜天              指  江苏舜天股份有限公司，系公司参股股东

 安徽交控资本          指  安徽交控资本投资管理有限公司，系公司参股股东

 安徽省投资集团        指  安徽省投资集团控股有限公司


 安振产业              指  安徽安振产业投资集团有限公司

 国控资本              指  安徽国控资本有限公司

 马鞍山农商行          指  安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司

 国元农保              指  国元农业保险股份有限公司

 厦门国际银行          指  厦门国际银行股份有限公司

 天成投资              指  安徽天成投资有限责任公司

 容诚